证券从业资格证

多选题

1.在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下(ABCD)条件的，可以采用大宗交易方式。

A.A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币

B.B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元

C.基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币

D.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币

2.以下属于意向申报和成交申报都包括的内容有(ABD)

A.证券代码

B.证券帐号

C.交易价格

D.买卖方向

3.根据《深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则》的规定，可以通过综合协议交易平台进行的交易有(ABC)

A.权益类证券大宗交易

B.债券大宗交易

C.专项资产管理计划收益权份额协议交易

D.权证大宗交易

4.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下(BCD)条件的，可以采用大宗交易方式

A.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币

B.债券单笔现货交易数量不低于5000张(以人民币100元面额为1张)或者交易金额不低于50万元人民币

C.债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张(以人民币100元面额为1张)或者交易金额不低于50万元人民币

D.多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于100万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于2000万张

5.协议平台接受交易用户申报的类型包括(BC)

A.单边报价

B.定价申报

C.双边报价

D.委托申报

6.对于(CD)，协议平台的成交确认时间为每个交易日15：00-15：30

A.公司债券的大宗交易

B.专项资产管理计划协议交易

C.权益类证券大宗交易

D.债券大宗交易(除公司债券外)

7.用户对各交易品种申报的价格应当符合下列(ABCD)规定，交易方可成立

A.权益类证券大宗交易中，该证券有价格涨跌限制的，由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定

B.权益类证券大宗交易中，该证券无价格涨跌幅限制的，由买卖双方在前收盘价的上下30%之间自行协商确定

C.债券大宗交易价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%之间自行协商确定

D.专项资产管理计划协议交易价格，由买卖双方自行协议确定

8.实行当日回转交易的有(BCD)

A.B股交易

B.深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易

C.权证交易

D.债券竞价交易

编辑推荐：

2015年证券从业资格考试零基础最佳通关方案

2015年证券从业资格考试报名专题

2015证券投资基金考点辅导汇总

证券从业资格考试教材

（责任编辑：gnn）

共2页,当前第1页  第一页  前一页  下一页