期货从业资格

期货从业资格考试冲刺卷——多选题

1.《期货交易管理条例》中明令禁止的行为有(　)。

A.内幕交易

B.操纵期货交易价格

C.欺诈

D.变相期货交易

2.期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度有(　)。

A.保证金制度

B.持仓限额和大户持仓报告制度

C.风险准备金制度

D.当日无负债结算制度

3.在我国，交割仓库不得有下列哪些行为?(　)

A.出具虚假仓单

B.泄露与期货交易有关的商业秘密

C.违反国家有关规定参与期货交易

D.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库

4.交割仓库有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款?(　)

A.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库

B.出具虚假仓单

C.违反国家有关规定参与期货交易

D.泄露与期货交易有关的商业秘密

5.在我国，期货交易所一般不得从事(　)。

A.期货交易

B.信托投资

C.股票投资

D.非自用不动产投资

6.期货公司有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处l0万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证?(　)

A.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的

B.隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的

C.未将客户交易指令下达到期货交易所的

D.向客户提供虚假成交回报的

7.期货投资者保障基金的管理和运用应遵循的原则是(　)。

A.公开

B.合理

C.有效

D.多元化

8.会员制期货交易所章程应当载明的事项有(　)。

A.会员资格及其管理办法

B.组织机构的组成、职责、任期和议事规则

C.会员的权利和义务

D.对会员的纪律处分

9.期货交易所交易规则应当载明的事项包括(　)。

A.期货交易、结算和交割制度

B.保证金的管理和使用制度

C.违规、违约行为及其处理办法

D.风险管理制度和交易异常情况的处理程序

10.期货交易所因下列哪些情形而解散?(　)

A.法定代表人变更

B.会员大会或者股东大会决定解散

C.章程规定的营业期限届满

D.中国证监会决定关闭

（责任编辑：中大编辑）

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