期货从业资格

11.会员制期货交易所会员大会行使的职权包括(　)。

A.审定期货交易所章程、交易规则及其修改革案

B.审议批准理事会和总经理的工作报告

C.决定增加或者减少期货交易所注册资本

D.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

12.期货交易所的下列人员中，未经中国证监会批准，不得在任何营利性组织中兼职的有(　)。

A.理事长、副理事长

B.监事会主席、副主席

C.总经理、副总经理

D.董事长、副董事长

13.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有(　)。

A.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

B.具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行

C.高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形

D.业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好

14.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括(　)。

A.金融期货经纪业务资格申请书

B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件

C.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件

D.申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证

15.期货公司与其控股股东在(　)等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。

A.业务

B.人员

C.资产

D.场所

16.期货公司的股东及实际控制人出现下列哪些情形的，应当在3日内通知期货公司?(　)

A.质押所持有的期货公司股权

B.不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷

C.涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查’、采取强制措施

D.变更名称。

17.期货公司实际控制人发生下列哪些情形的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告?(　)

A.变更名称

B.涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施

C.合并、分立或者进行重大资产、债务重组

D.被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产

18.申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当具备的条件包括(　)。

A.具有期货从业人员资格

B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C.通过中国证监会认可的资质测试

D.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验

19.下列人员申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员的任职资格，学历可以放宽至大学专科的有(　)。

A.具有从法律、会计业务8年以上经验的人员

B.具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务5年以上经验的人员

C.具有从事期货业务10年以上经验的人员

D.曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员

20.机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列哪些条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请?(　)

A.已被本机构聘用

B.品行端正，具有良好的职业道德

C.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

D.最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚

（责任编辑：中大编辑）

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