期货从业资格

21.期货公司首席风险官不得有下列哪些行为?(　)

A.擅离职守，元故不履行职责或者授权他人代为履行职责

B.利用职务之便牟取私利

C.滥用职权，干预期货公司正常经营

D.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务

22.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备的基本条件有(　)。

A.取得金融期货经纪业务资格

B.具有从事金融期货结算业务的详细计划

C.具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员

D.高级管理人员近3年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录

23.从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下哪些标准?(　)

A.人民币8000万元

B.人民币9000万元

C.客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%

D.客户权益总额的6%

24.证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料有(　)。

A.介绍业务资格申请书

B.净资本等指标的计算表及相关说明

C.分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明

D.与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本.

25.期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时应当(　)。

A.勤勉尽责、独立客观

B.严格区分客观事实与主观判断

C.投资分析及投资建议要有合理、充足的依据

D.对重要事实予以明示

26.应当认定期货经纪合同无效的情形有(　)。

A.一方因重大误解订立合同的

B.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的，

C.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的

D.违反法律、法规禁止性规定的

27.自然人投资者应当全面评估自身的(　)，审慎决定是否参与股指期货交易。

A.产品认知能力

B.经济实力

C.生理及心理承受能力

D.风险控制能力

28.取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当(　)。

A.对投资者开户资料和身份真实性等进行审查

B.向投资者充分揭示股指期货交易风险

C.进行相关知识测试和风险评估

D.做好开户入金指导

29.对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的会员单位，经告诫仍不改正的，中国期货业协会将视其情节轻重予以以下哪些纪律惩戒?(　)

A.批评

B.协会内通报批评

C.取消会员资格并公告

D.通过媒体公开谴责

30.中国证监会或者其派出机构通过下列哪些方式对拟任人的能力、品行和资历进行审查?(　)

A.审核材料

B.考察谈话

C.调查从业经历

D.问卷调查

（责任编辑：中大编辑）

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