期货从业资格

多项选择题答案及解析：

1.ABCD【解析】根据《期货交易管理条例》第3条的规定，从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则，禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。该法第4条还规定，禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易，禁止变相期货交易。

2.ABCD【解析】根据《期货交易管理条例》第11条规定，期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：保证金制度;当日无负债结算制度;涨跌停板制度;持仓限额和大户持仓报告制度;风险准备金制度;国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。

3.ABCD【解析】根据《期货交易管理条例》第39条第2款规定，交割仓库不得有下列行为：出具虚假仓单;违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库;泄露与期货交易有关的商业秘密;违反国家有关规定参与期货交易;国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

4.ABCD【解析】根据《期货交易管理条例》第39条和第75条规定，交割仓库有出具虚假仓单;违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库;泄露与期货交易有关的商业秘密;违反国家有关规定参与期货交易等行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。5.ABCD【解析】根据《期货交易管理条例》第10条第2款规定，期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。

6.ABCD【解析】根据《期货交易管理条例》第71条第1款规定，期货公司有选项A、B、 C、D所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。此外，根据该条规定，应给予上述处罚的行为还包括：在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的;不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的;挪用客户保证金的;不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的;等等。

7.ABC【解析】期货投资者保障基金的管理和运用应遵循公开、合理、有效的原则。

8.ABCD【解析】根据《期货交易所管理办法》第10条和第11条规定，选项A、B、C、D均属于会员制期货交易所章程应当载明的事项。

9.ABCD【解析】根据《期货交易所管理办法》第12条规定，期货交易所交易规则除应当载明选项A、B、C、D所列事项外，还应当载明期货交易信息的发布办法、交易纠纷的处理方式等事项。

10.BCD【解析】根据《期货交易所管理办法》第17条规定，期货交易所因下列情形之一解散：①章程规定的营业期限届满;②会员大会或者股东大会决定解散;③中国证监会决定关闭。

11.ABCD【解析】本题考查会员大会的职权，属于识记内容，考生要熟练掌握。

12.ABCD【解析】未经中国证监会批准，期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。

13.ABCD【解析】本题考查期货公司申请金融期货经纪业务资格应具备的条件，属于识记内容。

14.ABCD【解析】根据《期货公司管理办法》第13条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，除了向中国证监会提交选项A、B、C、D所列申请材料外，还应当提交：公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告;从事金融期货经纪业务的计划书;业务设施和技术系统运行情况报告;《高级管理人员情况表》《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》;经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前1年度财务报告;申请日在下半年的，还应提供经审计的半年度财务报告;等等。

15.ABCD【解析】根据《期货公司管理办法》第34条第1款规定，期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。

（责任编辑：中大编辑）

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