期货从业资格

11.申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交的文件和材料是(　　)。

A.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历

B.拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历

C.场地、设备、资金证明文件及情况说明

D.拟加入会员或者股东出资证明

12.期货交易所因下列(　　)情形解散的，应由中国证监会批准。

A.中国证监会决定关闭

B.章程规定的营业期限届满

C.会员大会决定解散

D.股东大会决定解散

13.下列关于召开理事会临时会议的程序说法错误的是(　　)。

A.中国证监会提议可以召开理事会临时会议

B.1/2以上理事联名提议可以召开理事会临时会议

C.1/3以上理事联名提议可以召开理事会临时会议

D.中国期货业协会提议可以召开理事会临时会议

14.属于期货交易所总经理的职权的是(　　)。

A.主持期货交易所的日常工作

B.决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员，决定员工的工资和奖惩

C.拟订期货交易所的财务预算方案、决算报告

D.主持会员大会和理事会会议

15.下列属于期货交易所交易规则应当载明的事项有(　　)。

A.财务会计、内部审计制度

B.交易纠纷的处理方式

C.保证金的管理和使用制度

D.期货交易信息的发布方法

16.会员制期货交易所出现下列情形时应当召开临时会员大会的是(　　)。

A.会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3

B.1/3以上会员联名提议

C.理事会认为必要

D.会员理事不足期货交易所章程规定人数的4/5

17.不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，户的交易指令入市交易时，应当(　　)。

A.返还客户交纳的佣金

B.返还客户保证金

C.交易结果由客户承担

D.交易结果由期货公司承担

18.在审理期货纠纷案件中，关于人民法院对会员的保全措施说法正确的是(

A.可以保全与会员资格相应的会员资格费

B.可以保全与会员资格相应的会员交易席位

C.应当依法裁定不得转让该会员资格该机构按客

D.不得裁定停止该会员交易席位的使用

19.会员制期货交易所会员享有的权利有(　　)。

A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权

B.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务

C.使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务

D.期货公司章程规定的其他权利

20.中国证监会决定期货交易所风险准备金规模的参考因素包括(　　)。

A.期货交易所业务规模

B.期货交易所发展计划

C.期货交易所潜在的风险

D.期货交易所客户的要求

参考答案：

11.【答案】BD

【解析】《期货交易所管理办法》第九条规定，申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：(四)拟加入会员或者股东名单;(五)理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历;(六)拟任用高级管理人员的名单及简历;(七)场地、设备、资金证明文件及情况说明。

12.【答案】BCD

【解析】《期货交易所管理办法》第十七条规定，期货交易所因下列情形之一解散：(一)章程规定的营业期限届满;(二)会员大会或者股东大会决定解散;(三)中国证监会决定关闭。期货交易所因前款第(一)项、第(二)项情形解散的，由中国证监会批准。

13.【答案】BD

【解析】《期货交易所管理办法》第二十九条规定，理事会会议至少每半年召开一次。每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。有下列情形之一的，应当召开理事会临时会议：(一)1/3以上理事联名提议;(二)期货交易所章程规定的情形;(三)中国证监会提议。理事会召开临时会议，可以另定召集理事会临时会议的通知方式和通知时限。

14.【答案】ABC

【解析】《期货交易所管理办法》第三十四条规定，总经理行使下列职权(二)主持期货交易所的日常工作;(八)拟订期货交易所财务预算方案、决算报告;(十一)决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员;(十二)决定期货交易所员工的工资和奖惩;第二十八条规定，理事长行使下列职权：(一)主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作。

15.【答案】BCD

【解析】《期货交易所管理办法》第十二条规定，期货交易所交易规则应当载明下列事项：(一)期货交易、结算和交割制度;(二)风险管理制度和交易异常情况的处理程序;(三)保证金的管理和使用制度;(四)期货交易信息的发布办法;(五)违规、违约行为及其处理办法;(六)交易纠纷的处理方式;(七)需要在交易规则中载明的其他事项。公司制期货交易所还应当在交易规则中载明本办法第十一条规定的事项。

16.【答案】ABC

【解析】《期货交易所管理办法》第二十一条规定，会员大会由理事会召集，每年召开一次。有下列情形之一的，应当召开临时会员大会：(一)会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3;(二)1/3以上会员联名提议;(三)理事会认为必要。

17.【答案】AC

【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十五条规定，不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。该机构未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的，损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。

18.【答案】ABCD

【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十八条规定，人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用。人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位。

19.【答案】ABC

【解析】《期货交易所管理办法》第五十六条规定，会员制期货交易所会员享有下列权利：(一)参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权;(二)在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务;(三)使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务;(四)按规定转让会员资格;(五)联名提议召开临时会员大会;(六)按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权;(七)期货交易所章程规定的其他权利。

20.【答案】ABC

【解析】《期货交易所管理办法》第七十八条规定，中国证监会可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在的风险决定风险准备金的规模。

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（责任编辑：vstara）

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