期货从业资格

期货合约的概念

3-1(2010年5月单选题)期货合约是在(　　)的基础上发展起来的。

A、互换合约

B、期权合约

C、掉期合约

D、现货合同和现货远期合约

【答案】D

【解析】期货合约是在现货合同和现货远期合约的基础上发展起来的，它们最本质的区别在于期货合约条款的标准化。

期货合约的主要条款及设计依据

3-2(2009年6月单选题)我国实物商品期货合约的最后交易日是指某种期货合约在交割月份中进行交易的最后一个交易日，过了这个期限的未平仓期货合约，必须进行(　　)。

A、实物交割

B、对冲平仓

C、协议平仓

D、票据交换

【答案】A

【解析】过了最后交易日的未平仓期货合约，必须按规定进行实物交割或现金交割。

3-3(2009年6月多选题)期货合约的市场研究应当从(　　)这几个方面着手。

A、该品种的现货价格波动特征、仓储分布等现货市场研究

B、该品种合约交易管理，结算交割和风险管理等期货市场研究

C、该品种合约将来的期货市场发展规模等市场前景的分析

D、该品种国际市场的期货交易状况

【答案】ABCD

【解析】ABCD个选项均为应考虑的方面。

3-4(2009年6月判断题)上海期货交易所对铜、铝期货合约的交割月份规定是一样的。(　　)

【答案】√

【解析】上海期货交易所对铜、铝期货合约的交割月份规定均为1～12月。

保证金制度

3-5(2010年5月判断题)交易保证金是指会员在交易所专用结算账户中确保合约履行的资金，是未被合约占用的保证金。(　　)

【答案】×

【解析】交易保证金是指会员在交易所专用结算账户中确保合约履行的资金，是已被合约占用的保证金。

3、6(2010年5月判断题)在期货交易中，一般只要求购人合约方缴纳一定的保证金。(　　)

【答案】×

【解析】期货交易实行每日无负债结算制度，交易双方必须缴纳一定数额的保证金，并且在持仓期间始终要维持一定的保证金水平。

3-7(2009年6月单选题)我国期货交易的保证金分为(　　)和交易保证金。

A、交易准备金

B、交割保证金

C、交割准备金

D、结算准备金

【答案】D

【解析】我国期货交易的保证金分为结算准备金和交易保证金。

3-8(2009年6月判断题)郑州商品交易所小麦期货合约的最低交易保证金是合约价值的5%。(　　)

【答案】√

【解析】郑州商品交易所优质强筋小麦期货合约交易保证金是合约价值的5%。

持仓限额及大户报告制度

3、9(2009年6月单选题)(　　)可以根据市场风险状况改变执行大户报告的持仓界限。

A、期货交易所

B、会员

C、期货经纪公司

D、中国证监会

【答案】A

【解析】期货交易所可以根据不同期货品种的具体情况，分别确定每一品种每一月份的限仓数额及大户报告标准。

强行平仓制度

3-10(2009年6月多选题)强行平仓制度规定，当出现(　　)的情况时，交易所要实行强行平仓。

A、会员结算准备金余额为最低风险标准

B、交易所紧急措施中规定必须平仓

C、交易所交易委员会认为该会员具有交易风险

D、会员持仓已经超出持仓限额

【答案】BD

【解析】期货交易所在以下情形实行强行平仓：①会员结算准备金余额小于零，未能在规定时限补足;②客户或会员持仓量超过限仓规定;③因违规受到交易所强行平仓处罚;④根据交易所紧急措施应予强行平仓。

信息披露制度

3—11(2009年6月多选题)现代期货市场建立了一整套完整的风险保障体系，其中包括(　　)。

A、涨跌停板制度

B、每日无负债结算制度

C、强行平仓制度

D、大户报告制度

【答案】ABCD

【解析】期货交易所制定的相关制度包括保证金制度、当日无负债结算制度、涨跌停板制度、持仓限额及大户报告制度、强行平仓制度、风险警示制度、信息披露制度等基本制度。

开户

3-12(2009年6月多选题)期货经纪公司为客户开设账户的基本程序包括(　　)。

A、风险揭示

B、签署合同

C、缴纳保证金

D、下单交易

【答案】ABC

【解析】开户程序包括申请开户、风险揭示、签署合同、申请交易编码并确认资金账号、缴纳保证金。

竞价

3-13(2009年6月单选题)一节一价制的叫价方式在(　　)比较普遍。

A、英国

B、美国

C、荷兰

D、日本

【答案】D

【解析】一节一价制是指每一节交易中一种合约一个价格，没有连续不断的竞价。这种叫价方式曾经在日本较为普遍。

3-14(2009年6月判断题)在开盘价集合竞价中，高于开盘价的买人申报将全部成交，低于开盘价的卖出申报也将全部成交。(　　)

【答案】√

【解析】集合竞价时，高于集合竞价产生的价格的买人申报全部成交;低于集合竞价产生的价格的卖出申报全部成交。

结算

3-15(2009年6月多选题)下列有关结算公式描述正确的有(　　)。

A、当日盈亏=平仓盈亏+持仓盈亏

B、持仓盈亏=历史持仓盈亏+当日开仓持仓盈亏

C、历史持仓盈亏=(当日结算价一开仓当日结算价)×持仓量

D、平仓盈亏=平历史仓盈亏+平当日仓盈亏

【答案】ABD

【解析】历史持仓盈亏=∑[(当日结算价一上一交易日结算价)×买入持仓量]+∑[(上一交易日结算价一当日结算价)×卖出持仓量]

3-16(2009年6月多选题)下面对我国期货合约交割结算价描述正确的有(　　)。

A、有的交易所是以合约交割配对日的结算价为交割结算价

B、有的交易所以该期货合约最后交易日的结算价为交割结算价

C、有的交易所以交割月份第一个交易日到最后交易日所有结算价的加权平均价为交割结算价

D、交割商品计价以交割结算价为基础

【答案】ABCD

【解析】不同的交易所对交割结算价的规定不同，上海交易所为最后交易日的结算价，大连交易所为第一个交易日到最后交易日所有结算价的加权平均价。交割商品计价以交割结算价为基础，再加上不同等级商品质量升贴水及异地交割仓库与基准交割仓库的升贴水。

交割

3-17(2010年5月多选题)一个完整的期货交易流程应包括(　　)。

A、开户与下单

B、竞价

C、结算

D、交割

【答案】ABCD

【解析】一个完整的期货交易流程应包括：开户与下单、竞价、结算和交割4个环节。

3-18(2009年6月多选题)期货交易所在指定交割仓库时，主要考虑的因素有(　　)。

A、仓库所在地区的生产或消费集中程度

B、仓库所在地区距离交易所的远近

C、仓库的存储条件

D、仓库的运输条件和质检条件

【答案】ACD

【解析】期货交易所在指定交割仓库时主要考虑的因素是：指定交割仓库所在地区的生产或消费集中程度，指定交割仓库的储存条件、运输条件和质检条件等。

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（责任编辑：xy）

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