期货从业资格

21.期货公司首席风险官应当向下列哪些机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况?(　)

A.期货公司总经理

B.期货公司董事会

C.期货交易所

D.期货公司住所地中国证监会派出机构

22.在我国，依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的机构是(　)。

A.中国期货业协会

B.中国证监会及其派出机构

C.期货交易所

D.期货投资咨询机构

23.中国证监会派出机构应当在规定工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列哪些措施?(　)

A.向公司出具警示函，并抄送其全体股东

B.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平

C.要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响

D.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

24.证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有(　)。

A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

B.配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度D。具有满足业务需要的技术系统

25.《期货从业人员执业行为准则(修订)》提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事下列哪些不正当竞争行为?(　)

A.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉

B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金

C.贬低或诋毁其他机构、从业人员

D.以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费

26.根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，审理期货纠纷案件应坚持的原则有(　)。

A.风险和利益相一致的原则

B.尊重当事人合法约定的原则

C.投资和回报相一致的原则

D.过错与责任相一致的原则

27.《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的制定目的包括(　)。

A.督促期货公司建立健全内控、合规制度

B.督促期货公司建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度

C.保障股指期货市场平稳、规范和健康运行

D.保护投资者合法权益

28.中国证监会各派出机构、中国金融期货交易所、中国期货保证金监控中心公司、中国期货业协会应当按照(　)的原则，严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的各项工作要求。

A.统一领导

B.各司其职、各负其责

C.加强协作

D.联合监管

29.在我国，对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理的机构是(　)。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国期货业协会

C.中国金融期货交易所

D.中国期货保证金监控中心公司

30.期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所等中介服务机构涉嫌违反《期货公司管理办法》有关规定的，中国证监会及其派出机构可以(　)。

A.与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话

B.责令改正

C.出具警示函

D.对负责人采取拘留等强制措施

（责任编辑：中大编辑）

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