期货从业资格

多项选择题答案及解析：

1.BCD【解析】金融期货合约的标的物包括有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品。选项A属于商品期货合约的标的物。

2.ABCD【解析】根据《期货交易管理条例》第1条规定：“为了规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理，维护期货市场秩序，防范风险，保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益，促进期货市场积极稳妥发展，制定本条例。”

3.ACD【解析】根据《期货交易管理条例》第20条第2款规定，期货公司变更法定代表人，变更住所或者营业场所，变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20目内作出批准或者不批准的决定。选项 B，期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之曰起2个月内作出批准或者不批准的决定。4.BC【解析】根据《期货交易管理条例》第44条规定，任何单位或者个人不得违规使用信

贷资金、财政资金进行期货交易。

5.ABCD【解析】根据《期货交易管理条例》第3条规定，从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。

6.BC【解析】根据《期货交易管理条例》第39条和第75条规定，交割仓库有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10 万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款：①出具虚假仓单;②违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库;③泄露与期货交易有关的商业秘密;④违反国家有关规定参与期货交易;⑤国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

7.A13C【解析】根据《期货交易管理条例》第78条规定，任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务，或者组织变相期货交易活动的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。

8.CD【解析】根据合约标的物的不同，期货合约分为商品期货合约和金融期货合约。

9.ABD【解析】期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。

10.ABCD【解析】根据《期货交易所管理办法》第103条规定，发生下列重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告：①发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为;②期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼;③期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策;④中国证监会规定的其他事项。

11.ABCD【解析】根据《期货交易所管理办法》第105条规定，中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施。

12.ABCD【解析】中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在限制会员资金划转、限制会员开仓、移仓和强行平仓等方面予以配合。

13.ABCD【解析】根据《期货交易所管理办法》第1条规定：“为了加强对期货交易所的监督管理，明确期货交易所职责，维护期货市场秩序，促进期货市场积极稳妥发展，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。”

14.ABCD【解析】根据《期货公司管理办法》第1条规定：“为了规范期货公司的经营活动，加强对期货公司的监督管理，保护客户的合法权益，促进期货市场积极稳妥发展，根据《公司法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规，制定本办法。”

15.ABCD【解析】期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列申请材料：①变更住所申请书;②变更住所的详细计划;③拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明;④妥善处理客户保证金和持仓的报告;⑤中国证监会规定的其他材料。

（责任编辑：中大编辑）

共6页,当前第4页  第一页  前一页  下一页