期货从业资格

判断是非题(正确的用A表示，错误的用B表示)

1.结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。(　　)

2.从事期货交易活动，应遵循“三公”和诚实信用的原则。(　　)

3.期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由期货公司承担。(　　)

4.期货交易所向会员收取的保证金，不得高于期货业协会规定的标准。(　　)

5.期货交易所会员的保证金不足时，期货交易所应当立即将该会员的期货合约强行平仓，以防风险。(　　)

6.依《期货交易所管理办法》规定，期货交易所只能采取会员制组织形式。(　　)

7.经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。(　　)

8.在召开临时会员大会时，除了审议大会通知中所列事项外，也可对通知中未列明的加急事务做出决议。(　　)

9.会员制期货交易所总经理因故临时不能履行职权的，由总经理指定的理事代其履行职权。(　　)

10.公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，董事会通过。(　　)

11.交易保证金是指未被合约占用的保证金;结算准备金是指已被合约占用的保证金。(　　)

12.实行会员分级结算制度的期货交易所，应当以自己的资金为结算担保金。(　　)

13.期货公司的董事、法定代表人、财务负责人应当对月度报告签署确认意见。(　　)

14.客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的有异议。(　　)

15.期货公司传递客户交易指令时应当坚持数量优先的原则。(　　)

16.期货公司董事会的职权与《公司法》规定的职权是一致的。(　　)

17.期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员。(　　)

18.从事期货经营业务的机构应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。(　　)

19.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起20个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。(　　)

20.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，不需要通过中国证监会认可的资质测试。(　　)

参考答案：

1.【答案】A

【解析】依据《期货交易管理条例》第八条规定，结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起3个月内做出批准或者不批准的决定。

2.【答案】A

【解析】《期货交易管理条例》第三条规定，从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。

3.【答案】B

【解析】《期货交易管理条例》第十八条规定，期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。

4.【答案】B

【解析】期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准。

5.【答案】B

【解析】期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。

6.【答案】B

【解析】《期货交易所管理办法》第四条规定，经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。

7.【答案】A

【解析】《期货交易所管理办法》第七条规定，经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称。

8.【答案】B

【解析】临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。

9.【答案】B

【解析】《期货交易所管理办法》第三十四条规定，总经理因故临时不能履行职权的，由总经理指定的副总经理代其履行职权。

10.【答案】B

【解析】《期货交易所管理办法》第四十九条规定，监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，监事会通过。

11.【答案】B

【解析】《期货交易所管理办法》第六十九条规定，保证金分为结算准备金和交易保证金。结算准备金是指未被合约占用的保证金;交易保证金是指已被合约占用的保证金。

12.【答案】B

【解析】实行会员分级结算制度的期货交易所，应当建立结算担保金制度。结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金。结算担保金由结算会员以自有资金向期货交易所缴纳。

13.【答案】B

【解析】期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对年度报告签署确认意见;法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。

14.【答案】B

【解析】客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。

15.【答案】B

【解析】期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。

16.【答案】B

【解析】期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列职责：(一)审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求;(二)审议并决定风险管理、内部控制制度。

17.【答案】A

【解析】《期货公司管理办法》第三十四条规定，期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预客户保证金存管、交易、结算、风险管理、财务会计和营业部管理等经营管理活动。

18.【答案】B

【解析】题中的规定是期货业协会的职责，而非从事期货经营业务的机构的职责。

19.【答案】B

【解析】期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。

20.【答案】A

【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第七条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验;(二)具有大学专科以上学历。

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（责任编辑：vstara）

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