证券从业资格证

2014年证券从业资格考试题库：

31.发行人应披露持有3%以上股份的主要股东以及作为股东的董事、监事、高级管理人员作出的重要承诺及其履行情况。()

A.正确

B.错误

32.招股说明书应披露发行人及与本次发行有关的中介机构及其负责人、高级管理人员及经办人员之间存在的直接或间接的股权关系或其他权益关系。()

A.正确

B.错误

33.如向单个供应商的采购比例超过总额的50%或严重依赖于少数供应商的，应披露其名称及采购比例。受同一实际控制人控制的供应商，应分别计算采购额。()

A.正确

B.错误

34.总资产规模为5亿元以上的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。()

A.正确

B.错误

35.发行人应根据交易的性质和频率，按照经常性和偶发性分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响。()

A.正确

B.错误

36.非公开发行股票的发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准。()

A.正确

B.错误

37.股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的1/2以上通过。()

A.正确

B.错误

38.招股意向书是缺少发行价格和数量的招股说明书。()

A.正确

B.错误

39.在网下网上同时定价发行方式下，对于网上发行部分，既可以按统一配售比例对所有公众投资者进行配售，也可以按一定的中签率以摇号抽签方式确定获配对象。()

A.正确

B.错误

40.上市公司募集资金必须存放于公司股东大会决定的专项账户。()

A.正确

B.错误

（责任编辑：中原茶仙子）

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