证券从业资格证

2012年证券从业资格考试考前冲刺阶段，小编特为您搜集整理了证券从业资格考试《证券发行与承销》考前强化多选(九)，希望对您的复习有所帮助！

多项选择题

1、信托投资公司担任特定目的信托受托机构，应当具备的条件是( )。

A.根据国家有关规定完成重新登记2 年以上

B.注册资本不低于5 亿元人民币，并且最近3 年末的净资产不低于3 亿元人民币

C.原有存款性负债业务全部清理完毕，没有发生新的存款性负债或者以信托等业务名义办理的变相负债业务

D.具有良好的社会信誉和经营业绩，最近3 年内没有重大违法、违规行为

2、信贷资产证券化发起机构拟证券化的信贷资产应当( )。

A.具有较高的同质性

B.能够产生可预测的现金流收入

C.年收益率达到5%以上

D.符合法律、行政法规以及中国银监会等监督管理机构的有关规定

3、发行人可聘请( )等机构担任债权代理人。

A.信托投资公司

B.基金管理公司

C.证券公司

D.律师事务所

4、合格投资者是指( )。

A.自行判断具备投资债券的独立分析能力和风险承受能力

B.依法设立的法人或投资组织

C.按照规定和章程可从事债券投资

D.注册资本在1 000 万元以上或者经审计的总资产在2 000 万元以上

5、企业应当在短期融资券本息兑付日5 个工作日前，通过( )公布本金兑付和付息事项。

A.同业拆借中心

B.中国货币网

C.中国债券信息网

D.中央结算公司

6、短期融资券的注册文件包括( )。

A.短期融资券注册报告(附企业《公司章程》规定的有权机构决议)

B.主承销商推荐函及相关中介机构承诺书

C.企业发行短期融资券拟披露文件

D.证明企业及相关中介机构真实、准确、完整、及时披露信息的其他文件

7、公开发行企业债券，在筹集资金投向方面要遵循的发行条件是( )。

A.用于固定资产投资项目的，应符合固定资产投资项目资本金制度的要求，原则上累计发行额不得超过该项目总投资的60%

B.用于收购产权(股权)的，比照该比例执行

C.用于调整债务结构的，比照该比例执行

D.用于补充营运资金的，不超过发债总额的20%

8、企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件是( )。

A.具有良好的公司治理结构、完善的投资决策机制、健全有效的内部管理和风险控制制度及相应的管理信息系统

B.财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100%，发行金融债券后，资本充足率不低于10%

C.财务公司设立1 年以上，经营状况良好，申请前l 年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的盈利预期

D.近l年无重大违法违规记录

9、以下说法正确的是( )。

A.企业集团财务公司可以承销本集团发行的企业债券，但不宜作为主承销商

B.已经承担过企业债券发行主承销商或累计承担过3 次以上副主承销商的金融机构方可担任主承销商

C.已经承担过副主承销商或累计承担过3 次以上分销商的金融机构方可担任副主承销商

D.承销商包销的企业债券金额原则上不得超过其上年末总资产的1/3

10、企业发行企业债券必须符合的条件是( )。

A.企业规模达到国家规定的要求

B.企业财务会计制度符合国家规定

C.企业经济效益良好，发行企业债券前连续3 年盈利

D.企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产总值

2012年证券从业考试科目证券发行与承销考前模拟题汇总

（责任编辑：xll）