证券从业资格证

11、发行人有( )行为之一的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。

A.未经中国人民银行核准擅自发行金融债券

B.不足规模发行金融债券

C.以不正当手段操纵市场价格、误导投资者

D.未按规定报送文件或披露信息

12、资产支持证券受托机构的信息披露应通过( )或中国人民银行规定的其他方式进行。

A.中国货币网

B.中国债券信息网

C.中国财经网

D.中国经济信息网

13、企业(或公司)申请发行债券，须向国家发改委报送( )等文件。

A.发行企业债券可行性研究报告

B.发行人最近l 年的财务报告和审计报告(连审)

C.担保人最近l 年财务报告和审计报告及最近1 期的财务报告(如有)

D.信用评级报告

14、以下说法错误的是( )。

A.发行人不得认购或变相认购自己发行的金融债券

B.发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起30 个工作日内开始发行金融债券

C.发行人未能在规定期限内完成发行的，原金融债券发行核准文件自动失效

D.定向发行的金融债券不可免于信用评级

15、发行金融债券的承销人应为金融机构，并须具备以下( )条件。

A.注册资本不低于l 亿元人民币

B.具有较强的债券分销能力

C.具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道

D.最近2 年内没有重大违法、违规行为

16、政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送( )文件。

A.金融债券发行申请报告

B.发行人近3 年经审计的财务报告及审计报告

C.金融债券发行办法

D.承销协议

17、商业银行发行金融债券应具备的条件是( )。

A.核心资本充足率不低于8%

B.最近3 年连续盈利

C.贷款损失准备计提充足

D.最近2 年没有重大违法、违规行为

18、为了便于掌握发行进度，担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇总本系统内的累计发行数额，上报( )。

A.财政部

B.中国人民银行

C.国家发展和改革委员会

D.中国证监会

19、影响国债销售价格的因素有( )。

A.市场利率

B.承销商承销国债的中标成本

C.国债承销的手续费收入

D.承销商所期望的资金回收速度

20、中国证监会审核发行公司债券申请的程序包括( )。

A.收到申请文件后5 个工作日内决定是否受理

B.中国证监会受理后，对申请文件进行复审

C.发行审核委员会按照《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》规定的特别程序审核申请文件

D.发行审核委员会作出核准或者不予核准的决定

2012年证券从业考试科目证券发行与承销考前模拟题汇总

（责任编辑：xll）