证券从业资格证

51、在银行间债券市场招标发行公司债券的手续是( )。

A.招标日前5 个工作日，发行人向国债登记结算公司提交有关文件

B.招标日前1 个工作日，发行人披露公司债券发行公告

C.招标日，发行人通过债券发行系统招标发行公司债券

D.招标结束后，国债登记结算公司进行公司债券券种要素注册，并将承销商的中标额度记入其债券账户

52、债券上市期间，凡发生( )等可能导致债券信用评级发生重大变化，对债券按期偿付产生任何影响等事件或者存在相关的市场传言，发行人应当在第一时间向证券交易所提交临时报告，并予以公告澄清。

A.公司发生重大亏损或者重大损失

B.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况

C.公司减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及债券发行人主体变更的决定

D.公司债券担保人主体发生变更或担保人经营、财务状况发生重大变化的情况

53、公司债券出现( )时，由证券交易所终止该债券上市。

A.发行人出现重大违法行为或未按照债券募集办法履行义务，经查实后果严重的

B.公司情况发生重大变化，不符合债券上市条件或所募集资金不按照核准的用途使用，在限期内未能消除的

C.公司解散、依法被责令关闭或者被宣告破产的

D.公司经营困难，被要求限制整改的

54、公司债券上市交易后，发行人有下列( )情形之一的，证券交易所对该债券停牌。

A.公司最近3 年连续亏损

B.公司情况发生重大变化，不符合债券上市条件

C.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

D.未按照债券募集办法履行义务

55、根据《上海证券交易所公司债券上市规则》，公司债券上市条件包括( )。

A.债券的期限为1 年以内

B.债券的实际发行额不少于人民币5 000 万元

C.债券须经资信评级机构评级，且债券的信用级别一般

D.申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

56、下列关于发行公司债券的说法正确的是( )。

A.可以申请一次核准，分期发行

B.自中国证监会核准发行之日起，公司应在6 个月内首期发行，剩余数量应当在24 个月内发行完毕

C.超过核准文件限定的时效未发行的，可以根据实际情况随时发行

D.首期发行数量应当不少于总发行数量的30%，剩余各期发行的数量由公司自行确定

2012年证券从业考试科目证券发行与承销考前模拟题汇总

（责任编辑：xll）

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