证券从业资格证

41、根据中华人民共和国财政部财库[2010]6 号文件《财政部关于印发(2010 年记账式国债招标规则)的通知》，目前记账式国债的招标方式有( )。

A.荷兰式招标

B.混合式招标

C.移动式招标

D.美国式招标

42、我国国债公开招标的标的为( )。

A.利率

B.利差

C.价格

D.数量

43、储蓄国债发行可采用( )方式发行。

A.包销

B.代销

C.公开招标

D.分销

44、在短期融资券存续期内，企业应按下列( )要求持续披露信息。

A.每年4 月30 日以前，披露上一年度的年度报告

B.每年8 月31 日以前，披露本年度上半年的资产负债表、利润表和现金流量表

C.每年4 月30 日以前，披露本年度第一季度的资产负债表、利润表及现金流量表

D.每年10 月31 日以前，披露本年度第三季度的资产负债表、利润表及现金流量表

45、下列关于企业发行短期融资券的说法正确的是( )。

A.企业在注册有效期内只可发行一次短期融资券

B.企业应在注册后2 个月内完成首期发行

C.企业如分期发行，后续发行应提前2 个工作日向交易商协会备案

D.企业在注册有效期内需更换主承销商或变更注册金额的，不需重新注册

46、下列公司债券评级监督管理的说法中，正确的是( )。

A.证券评级机构的董事、监事和高级管理人员可以投资其他证券评级机构

B.证券评级机构可以为他人提供融资或者担保

C.证券评级机构应当在每一会计年度结束之日起4 个月内，向注册地中国证监会派出机构报送年度报告

D.证券评级机构应当在每个季度结束之日起10 个工作日内，向注册地中国证监会派出机构报送包含经营情况、财务数据等内容的季度报告

47、证券评级机构应当建立( )。

A.评级委员会制度

B.复评制度

C.评级结果公布制度

D.跟踪评级制度

48、证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间有( )情形的，应当回避。

A.本人持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到4%

B.旁系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员

C.本人担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人

D.直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50 万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50 万元的交易

49、申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件是( )。

A.具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2 000 万元

B.具有符合规定的高级管理人员不少于3 人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20 人

C.最近5 年未受到刑事处罚，最近3 年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形

D.最近3 年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

50、公司债券在全国银行间债券市场交易流通的条件是( )。

A.债权债务关系确立并登记完毕

B.发行人具有较完善的治理结构和机制，近3 年没有违法和重大违规行为

C.实际发行额不少于人民币5 亿元

D.单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的20%

2012年证券从业考试科目证券发行与承销考前模拟题汇总

（责任编辑：xll）