证券从业资格证

知识点409(P148)：

1.证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。

2.□经纪业务监管措施：

(1)证券公司的内部控制。

(2)证券业协会的自律管理。

(3)证券交易所的监督。

(4)证监会的监管。证券公司应当每一会计年度结束之日起4个月内，向证监会报送年报;每月结束之日起7个工作日报送月报。

相关文章：

2013年证券从业资格考试证券交易考点

2013年证券从业资格考试证券交易知识点

2013年证券从业资格考试知识点讲义汇总

更多关注：证券资格考试用书  证券考试培训  2013年度证券业从业人员资格考试公告

（责任编辑：lqh）

共5页,当前第4页  第一页  前一页  下一页