证券从业资格证

2012年证券从业资格考试考前系统强化阶段，小编特为您搜集整理了证券从业资格考试《证券发行与承销》经典习题(9)，希望对您的复习有所帮助！

一、单项选择题

1.上市公司申请发行新股，要求最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均( )。

A.税后利润的50%

B.税后利润的20%

C.可分配利润的50%

D.可分配利润的20%

2.发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有持续性，并最近( )个会计年度连续盈利。

A.2

B.3

C.4

D.5

3.转股价格应( )。

A.不低于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和前一个交易日的均价

B.不高于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价

C.不高于前一个交易日的均价

D.不高于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和前一个交易日的均价

4.对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自( )起方可行权。

A.发行结束至少已满6个月

B.发行结束至少已满1年

C.发行结束至少已满3个月

D.发行结束至少已满1个月

5.回售条款相当于债券持有人( )。

A.无条件出售给发行人的1张美式卖权

B.无条件向发行人购买的一张美式买权

C.无条件出售给发行人的一张美式买权

D.无条件向发行人购买的一张美式卖权

6.可转换公司债券流通面值少于( )万元时，在上市公司发布相关公告( )个交易日后停止其可转换公司债券的交易。

A.3000，3

B.5000，3

C.3000，5

D.5000，5

7.通常情况下，( )，赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。

A.赎回期限越短、转换比例越低、赎回价格越小

B.赎回期限越长、转换比例越高、赎回价格越小

C.赎回期限越长、转换比例越低、赎回价格越大

D.赎回期限越长、转换比例越低、赎回价格越小

8.上市公司最近( )个月内受到过证券交易所的公开谴责，不得公开发行证券。

A.6 B.12 C.24 D.36

9.认股权证的存续期间不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于( )。

A.6个月 B.1年 C.2年 D.3年

10.公开发行可转换公司债券应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币( )亿元的公司除外。

A.5 B.10 C.15 D.20

11.发行人应在申请文件中提供最近( )年经审计的财务会计报告，以及由注册会计师就非标准无保留意见审计报告涉及的事项是否已消除或纠正所出具的补充意见。

A.1 B.2 C.3 D.4

12.持续督导期间为可转换公司债券上市当年剩余时间及其后( )个完整会计年度。

A.1 B.2 C.3 D.4

2012年证券从业考试证券发行与承销模拟练习题汇总

（责任编辑：xll）