证券从业资格证

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第二章 第一节证券交易程序概述

要点一

证券交易的基本过程包括开户、委托、成交、结算等几个步骤。

一、开户

证券账户和资金账户。

二、委托

1.投资者需要通过经纪商才能在证券交易所买卖证券。投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为“委托”。

2.委托指令形式：

(1)整数委托和零数委托;

(2)买进委托和卖出委托;

(3)市价委托和限价委托;

(4)当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托。

【例题1·单选题】

委托指令根据(　　)，有买进委托和卖出委托。

A.委托时效限制

B.买卖证券的方向

C.委托价格限制

D.委托订单的数量

【答案】B

【例题2·单选题】

委托指令根据(　　)，有市价委托和限价委托。

A.买卖证券的方向

B.委托时效限制

C.委托价格限制

D.委托订单的数量

【答案】C

【例题3·单选题】

委托指令根据(　　)，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。

A.买卖证券的方向

B.委托价格限制

C.委托订单的数量

D.委托时效限制

【答案】D

3.证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有三种：口头报价、书面报价、电脑报价。目前我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。

要点二

三、成交

1.在成交价格确定方面，一种是通过买卖双方直接竞价形成，另一种是由交易商报出，投资者接受交易商的报价后即可与交易商进行证券买卖。

2.订单匹配的原则，优先原则主要有：价格优先原则、时间优先原则、按比例分配优先原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则、经纪商优先原则。各证券交易所普遍使用价格优先原则作为第一优先原则。我国采用价格优先和时间优先原则。

四、结算

1.证券结算的两个方面是清算和交收。

2.清算和交收的定义。

【例题4·不定项选择题】

在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先原则主要有(　　)。

A.经纪商优先原则

B.价格优先原则、时间优先原则

C.按比例分配原则、数量优先原则

D.客户优先原则、做市商优先原则

【答案】ABCD

【例题5·不定项选择题】

在订单匹配原则方面，我国采用(　　)。

A.价格优先原则

B.时间优先原则

C.客户优先原则

D.经纪商优先原则

【答案】AB

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（责任编辑：中原茶仙子）

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