证券从业资格证

1、证券发行市场又被称为()。

A、一级市场

B、流通市场

C、二级市场

D、主板市场

正确答案：A

【解析】证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称“一级市场”“初级市场”;证券交易市场是买卖解析行证券的市场，又称“二级市场”“次级市场”

2、证券经营机构涉嫌严重违法违规或严重亏损，在被证监会或国家有关部门调查期间，可以暂停其证券自营业务资格，暂停时间最长不超过()，并根据调查结论作相应处理。

A、半年

B、1年

C、3年

D、5年

正确答案：A

【解析】《证券经营机构证券自营业务管理办法》第38条规定：证券经营机构涉嫌严重违法违规或严重亏损，在被证监会或国家有关部门调查期间，可以暂停其证券自营业务资格，暂停时间最长不超过半年，并根据调查结论作相应处理。

3、作为证券发行制度的一种，注册制实行()管理原则。

A、公开

B、公平

C、公正

D、统一

正确答案：A

【解析】注册制实行公开管理原则。

4、从币种的角度分析，()是国际债券的重要风险。

A、利率风险

B、信用风险

C、购买力风险

D、汇率风险

正确答案：D

【解析】汇率风险是国际债券的重要风险。

5、我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为()。

A、原始股

B、法人股

C、记名股票

D、无记名股票

正确答案：C

【解析】我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为记名股票。

6、封闭式基金的封闭期通常()。

A、通常在5年以上，一般为10年或15年

B、通常在5年以上，一般为20年

C、通常在l0年以上，一般为15年

D、通常在10年以上，一般为20年

正确答案：A

【解析】封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年。

7、金融衍生工具产生的最基本原因是()。

A、获取超额利润

B、打破金融管制

C、避险

D、放松外汇管制

正确答案：C

【解析】金融衍生工具产生的最基本原因是避险。

8、股票的内在价值就是股票未来收益的()。

A、现值

B、期值

C、均值

D、虚值

正确答案：A

【解析】股票的内在价值就是股票未来收益的现值。

9、查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起()工作日内出具诚信报告。

A、2个

B、5个

C、10个

D、15个

正确答案：C

【解析】查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起10个工作日内出具诚信报告。

10、《中华人民共和国刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是()。

A、处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金

B、处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金

C、处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金

D、处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

正确答案：A

【解析】题中的行为属于操纵证券市场的行为，根据《中华人民共和国刑法》第一百八十二条的规定，犯操纵证券市场罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。

11、设立证券公司的主要股东的净资产应当不低于()人民币。

A、1亿元

B、2亿元

C、3亿元

D、5亿元

正确答案：B

【解析】设立证券公司的主要股东的净资产不低于人民币2亿元。

12、资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当()核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。

A、按月

B、按年

C、随时

D、定期

正确答案：D

【解析】资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。

13、通过基金销售人员从业考试即()一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。

A、《证券市场基础知识》

B、《证券投资基金》

C、《证券交易》

D、《证券投资基金销售基础知识》

正确答案：D

【解析】通过基金销售人员从业考试即《证券投资基金销售基础知识》-科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。

14、证券账户卡挂失补办时，()查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后将所有资料交复核员实时复核。

A、经办人

B、申请人

C、复核员

D、签章人

正确答案：A

【解析】证券账户卡挂失补办时，经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后将所有资料交复核员实时复核。

15、在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是()。

A、欧洲债券

B、外国债券

C、亚洲债券

D、熊猫债券

正确答案：A

【解析】这是欧洲债券的特点。

16、从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入()有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

A、1家

B、3家

C、5家

D、10家

正确答案：A

【解析】从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入1家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

17、()是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份。

A、社会公众股

B、法人股

C、外资股

D、国家股

正确答案：D

【解析】这是国家股的定义。

18、犯集资诈骗罪的，处()以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。

A、1年

B、3年

C、5年

D、10年

正确答案：C

【解析】犯集资诈骗罪的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金;情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

19、首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向()投资者进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介。

A、网上

B、网下

C、内部

D、外部

正确答案：B

【解析】首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向网下投资者进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介。

20、向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过()的，亦构成变相公开发行股票。

A、50人

B、100人

C、150人

D、200人

正确答案：D

【解析】向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的，亦构成变相公开发行股票。

21、既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金，称之为()。

A、开放式基金

B、封闭式基金

C、上市开放式基金

D、保本基金

正确答案：C

【解析】上市开放式基金是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金。

22、向投资者销售或者提供荐股软件，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经()许可，取得证券投资咨询业务资格。

A、证券公司

B、证券交易所

C、中国证监会

D、中国证券业协会

正确答案：C

【解析】向投资者销售或者提供荐股软件，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。

23、注册资本最低限额为人民币五千万元的证券公司可以从事()业务。

A、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

B、证券资产管理

C、证券自营

D、证券承销与保荐

正确答案：A

【解析】证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为5000万元。

24、证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，公司进行重大业务决策时至少要提前()工作日向证监会派出机构报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和风控指标的影响。

A、2个

B、3个

C、4个

D、5个

正确答案：D

【解析】证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，公司进行重大业务决策时至少要提前5个工作日向证监会派出机构报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和风控指标的影响。

25、为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是()的基本功能。

A、证券发行市场

B、证券流通市场

C、回购协议市场

D、同业拆借市场

正确答案：A

【解析】为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是证券发行市场的基本功能。

26、中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在()人民币以上，待偿期限在)以(上的债券，指数样本债券每月月末调整一次。

A、100亿，1年

B、50亿，2年

C、50亿，1年

D、100亿，2年

正确答案：C

【解析】中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在50亿人民币以上，待偿期限在1年以上的债券，指数样本债券每月月末调整一次。

27、根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司设立分支机构，必须经()批准。

A、中国人民银行

B、当地政府

C、财政部

D、国务院证券监督管理机构

正确答案：D

【解析】根据我国《中华人民共和国证券法》第一百二十九条的规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。

28、财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于()。

A、1年

B、5年

C、10年

D、20年

正确答案：C

【解析】财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。

29、证券公司应当自每月结束之日起()交易日内，向中国证券监督管理委员会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量。

A、1个

B、3个

C、5个

D、7个

正确答案：D

【解析】证券公司应当自每月结束之日起7个交易日内，向中国证券监督管理委员会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量。

30、1999年11月4日，美国国会通过()，标志着金融业分业经营制度的终结。

A、《金融服务现代化法案》

B、《格拉斯一斯蒂格尔法案》

C、《证券交易所法》

D、《证券法》

正确答案：A

【解析】1999年11月4日，美国国会通过《金融服务现代化法案》，标志着金融业分业经营制度的终结。

31、普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司()的基础。

A、虚拟资本

B、注册资本

C、货币资金

D、负债

正确答案：B

【解析】普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司注册资本的基础。

32、我国有关法规规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的()。

A、[80%]

B、[90%]

C、[70%]

D、[60%]

正确答案：B

【解析】我国有关法规规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%。

33、限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的()，并应当遵循分散投风险的原则。

A、[0.1]

B、[0.2]

C、[0.5]

D、[0.7]

正确答案：B

【解析】限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%，并应当遵循分散投资风险的原则。

34、2005年就国允许符合条件的国际开发机构在国内发行()。

A、人民币债券

B、欧洲债券

C、亚洲债券

D、扬基债券

正确答案：A

【解析】2005年我国允许符合条件的国际开发机构在国内发行人民币债券。

35、已经取得证券业执业证书的人员，连续()不在机构从业的，由协会注销其执业证书。

A、2年

B、3年

C、4年

D、5年

正确答案：B

【解析】取得证券执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

36、《证券公司监督管理条例》规定，证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由()担任。

A、独立董事

B、董事长

C、总经理

D、监事长

正确答案：A

【解析】薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由独立董事担任。法律法规性问题。

37、证券公司经纪业务收入主要来自()。

A、佣金

B、手续费

C、买卖价差

D、利息收入

正确答案：A

【解析】在证券经纪业务中，证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。

38、协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起()工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记人诚信信息系统。

A、5个

B、7个

C、10个

D、15个

正确答案：C

【解析】协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息及其他信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统;协会认为申报信息不符合本办法规定的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。

39、具有两种基础资产、可以择优执行其中一种的期权，称之为()。

A、百慕大期权

B、障碍期权

C、平均期权

D、任选期权

正确答案：D

【解析】具有两种基础资产、可以择优执行其中一种的期权，称之为任选期权。

40、《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和类似投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于()。

A、6个月

B、12个月

C、24个月

D、36个月

正确答案：B

【解析】承诺获得本次配售的股票持有期限为12个月。

41、中国证监会对被调查事件当事人的资金账户、证券账户和银行账户，有权进行查询和(。

A、冻结

B、销毁

C、隐匿

D、带走

正确答案：A

【解析】中国证监会有权采取的措施之一：查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户，对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、损毁重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封。

42、中国证券登记结算公司仅为()开立结算账户，专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。

A、客户

B、证券公司

C、证券交易所

D、证券业协会

正确答案：B

【解析】中国证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。

43、当公司增资扩股后，在短期内增加了股票供给，若无相应需求增长，股价可能因此而()。

A、下降

B、增加

C、不变

D、无法判定

正确答案：A

【解析】当公司增资扩股后，在短期内增加了股票供给，若无相应需求增长，股价可能因此而下降。

44、股份公司以新增发的股票或一部分库存股票作为股息，称之为()。

A、现金股息

B、股票股息

C、财产股息

D、负债股息

正确答案：B

【解析】股票股息是以股票的方式派发的股息，通常由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息代替现金派发给股东。

45、深证成份股指数由()样本股组成。

A、40家

B、50家

C、60家

D、70家

正确答案：A

【解析】深证成份股指数由40家样本股组成。

46、以商品批发为主的有限责任公司注册资本的最低限额为()。

A、10万元

B、20万元

C、30万元

D、50万元

正确答案：D

【解析】有限责任公司注册资本的最低限额为：(1)以生产经营为主的公司人民币50万元。(2)以商品批发为主的公司人民币50万元。(3)以商业零售为主的公司人民币30万元。(4)科技开发、咨询、服务性公司人民币10万元。特定行业的有限责任公司注册资本最低限额需高于上述所定限额的，由法律、行政法规另行规定。

47、在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过()。

A、30个

B、40个

C、50个

D、60个

正确答案：C

【解析】在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过50个，最少为1个。

48、目前我国常见的股票行业分类的依据主要是公司()的来源比重。

A、收入或税收

B、收入或利润

C、成本或利润

D、收入或成本

正确答案：B

【解析】行业分类的主要依据是公司收入或利润的来源比重。

49、债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益，债券的这一特征称之为()。

A、偿还性

B、流动性

C、安全性

D、收益性

正确答案：B

【解析】考察债券的流动性。

50、在融资融券业务的账户体系中，()用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。

A、信用交易证券交收账户

B、信用交易资金交收账户

C、融资专用资金账户

D、客户信用交易担保资金账户

正确答案：C

【解析】在融资融券业务的账户体系中，融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。

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