证券从业资格证

16.C

【解析】主板首次公开发行股票申请未获核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日

起6个月后，发行人可再次提出股票发行申请。

17.C

【解析】发行人在主板上市公司首次公开发行股票，发行人应符合的条件之一就是发行

前股本总额不少于人民币3000万元。

18.B

【解析】本题考查保荐代表人承担责任的情形。

19.C

【解析】在发行完成后的15个工作日内，保荐机构应当向中国证监会报送承销总结

报告。

20.A

【解析】保荐协议签订后，保荐机构应在5个工作日内报发行人所在地的中国证监会派

出机构备案。

21.C

【解析】发行人临时报告披露的信息涉及募集资金、关联交易、委托理财、为他人提供

担保等重大事项的，保荐机构应当自临时报告披露之日起10个工作日内进行分析并在

中国证监会指定网站发表独立意见。

22.A

【解析】询价对象应当在年度结束后l个月内对上年度参与询价的情况进行总结。

23.B

【解析】本题考查股票上网竞价发行方式的相关规定。

24.C

【解析】深圳证券交易所规定申购单位为500股，每一证券账户申购数量不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍。

25.C

【解析】本题考查询价对象应当符合的条件。

26.B，

【解析】战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。

27.B

【解析】董事会秘书空缺超过3个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。

28.C

【解析】发行人董事、监事、高级管理人员在近3年内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。

29.C

【解析】若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过200人的情况，发行人应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。

30.D

【解析】发行人应披露的股本情况主要包括前l0名股东和前10名自然人股东及其在发行人处担任的职务。

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（责任编辑：中大编辑）