证券从业资格证

31.C

【解析】发行人未来资本性支出计划跨行业投资的，应说明其与公司未来发展战略的关系。

32.D

【解析】上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，最近36个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近l2个月内未受到过证券交易所的公开谴责。

33.B

【解析】上市公司及其控股股东或实际控制人最近l2个月内存在未履行向投资者作出的

公开承诺的行为，不得公开发行证券。

34.C

【解析】本题考查主板上市公司发行新股的，持续督导期间的概念。

35.C

【解析】上市公司增发股票的信息披露中，假设T日为网上申购日，T一1日，发布网下

累计投标询价结果公告。

36.D

【解析】保荐机构应当自持续督导工作结束后l0个工作日内向中国证监会和证券交易所

报送“保荐总结报告书”。

37.A

【解析】本题考查公开增发的特别规定。

38.C

【解析】公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收

益率平均不低于6%。

39.C

【解析】根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结

束6个月后，方可转换为公司股票。

40.C

【解析】认股权证的存续期间不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月。

41.D

【解析】公开发行可转换公司债券设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于

担保金额。

42.D

【解析】回售条款相当于债券持有人同时持有发行人出售的l张美式卖权。

43.A

【解析】可转换公司债券获准上市后，上市公司应当在可转换公司债券上市前5个交易

日内，在指定媒体上披露上市公告书。

44.B

【解析】可转换公司债券的回售是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债

券卖给发行人。

45.A

【解析】可转换公司债券的最短期限为1年，最长期限为6年。

46.D

【解析】本题考查商业银行次级债务的相关知识。

47.C

【解析】交易商协会负责受理短期融资券的发行注册，交易商协会设立注册委员会，其

注册会议原则上每周召开一次，由5名注册委员会委员参加。

48.C

【解析】对于商业银行设立的金融租赁公司，资质良好但成立不满3年的，应由具有担

保能力的担保人提供担保。

49.C

【解析】单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的30%。

50.B

【解析】定向发行债券只能向合格投资者发行。合格投资者是指自行判断具备投资债券

的独立分析能力和风险承受能力，且要求注册资本在1000万元以上或者经审计的净资

产在2000万元以上。

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（责任编辑：中大编辑）