证券从业资格证

2012年证券从业资格考试考前冲刺阶段，小编特为您搜集整理了证券从业资格考试《证券发行与承销》考前强化单选(四)，希望对您的复习有所帮助！

单项选择题

1、保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于( )

年。

A.10

B.8

C.5

D.3

2、中国证监会于2008 年10 月17 日发布了( )，要求发行人针对首次公开发行股票并上市，应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

A.《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27 号——发行保荐书和发行保荐工作报告》

B.《证券发行上市保荐业务管理办法》

C.《首次公开发行股票并上市管理办法》

D.《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》

3、证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过( )家。

A.4

B.2

C.5

D.6

4、终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起( )个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。

A.2

B.3

C.5

D.10

5、中国证监会于( )制定了《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，要求保荐机构应当按照指引的要求编制工作底稿。

A.2008 年3 月

B.2009 年3 月

C.2008 年9 月

D.2009 年1 月

6、在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人是依法设立且持续经营( )以上的股份有限公司。

A.5 年

B.4 年

C.3 年

D.2 年

7、在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人发行后股本总额不少于( )万元。

A.1 000

B.2 000

C.3 000

D.4 000

8、发行人及其控股股东、实际控制人最近( )年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为;不存在未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券，或者有关违法行为虽然发生在( )年前，但目前仍处于持续状态的情形。

A.5，2

B.2，2

C.3，1

D.3，3

9、在主板上市公司首次公开发行股票，中国证监会收到申请文件后应在( )个工作日内作出是否受理的决定。

A.10

B.14

C.5

D.7

10、主板发行股票申请未获核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起( )个月后，发行人可再次提出股票发行申请。

A.1

B.3

C.6

D.12

2012年证券从业考试科目证券发行与承销考前模拟题汇总

（责任编辑：xll）