证券从业资格证

11、第9 号或第28 号准则附录规定的申请文件目录是对发行申请文件的( )。

A.一般要求

B.最低要求

C.最高要求

D.参考要求

12、发行人首次公开发行股票报送申请文件，初次报送应提交( )。

A.原件两份，复印件两份

B.原件一份，复印件两份

C.原件一份，复印件一份

D.原件一份，复印件三份

13、( )是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。

A.招股公告

B.招股说明书

C.招股意向书

D.招股发行书

14、招股说明书由发行人在保荐机构及其他中介机构的辅助下完成，由( )表决通过。

A.发起人大会

B.股东大会

C.公司董事会

D.公司监事会

15、如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应( )。

A.以历史数据代替

B.以投资报告代替

C.在发行公告和招股说明书的显要位置作出风险警示

D.以注册会计师的意见代替

16、资产评估报告的有效期为( )。

A.自评估报告日起的1 年

B.自评估报告日起的2 年

C.自评估基准日起的2 年

D.自评估基准日起的1 年

17、发行人在主板上市公司首次公开发行股票，自股份有限公司成立后持续经营时间应当在( )年以上。

A.1

B.2

C.3

D.5

18、发行人在主板上市公司首次公开发行股票，董事、监事和高级管理人员应符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近( )个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近( )个月内受到证券交易所公开谴责。

A.12，l2

B.36，l2

C.36，36

D.12，36

19、发行人在主板上市公司首次公开发行股票，不得有在最近( )个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。

A.6

B.12

C.18

D.36

20、发行人在主板上市公司首次公开发行股票，应当符合：最近3 个会计年度净利润均为正数且雾计超过人民币( )万元，净利润以扣除非经常性损益前后较( )者为计算依据。

A.3 000，低

B.5 000，低

C.3 000，高

D.5 000，高

2012年证券从业考试科目证券发行与承销考前模拟题汇总

（责任编辑：xll）