证券从业资格证

21、发行人在主板上市公司首次公开发行股票，应当符合：最近3 个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币( )万元;或者最近3 个会计年度营业收入累计超过人 民币( )亿元。

A.3 000，3

B.5 000，3

C.3 000，1

D.5 000，1

22、发行人在主板上市公司首次公开发行股票，发行前股本总额不少于人民币( )万元。

A.100

B.1 000

C.2 000

D.3 000

23、在发行完成后的( )个工作日内，保荐机构应当向中国证监会报送承销总结报告。

A.5

B.10

C.15

D.20

24、证券公司应当在发行完成当年及其后的一个会计年度发行人年度报告公布后的( )，对发行人进行回访，并在发行人股东大会召开( )之前，将回访报告在指定报刊和网站公

告。

A.3 个月内，5 个工作日

B.1 个月内，l0 个工作日

C.1 个月内，5 个工作日

D.3 个月内，l0 个工作日

25、自中国证监会核准发行之日起，发行人应在( )内发行股票。

A.3 个月

B.6 个月

C.12 个月

D.2 年

26、普通程序的发审委会议每次参加的发审委委员为( )名。表决投票时同意票数达到( )票为通过。

A.10，5

B.7，3

C.10，3

D.7，5

27、提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经( )签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。

A.2 名以上经办律师

B.2 名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人

C.3 名以上经办律师

D.3 名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人

28、保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过( )，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过( )的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合l 家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。

A.5%，5%

B.5%，7%

C.7%，7%

D.7%，l0%

29、首次公开发行股票并在创业板上市的，保荐机构在持续督导期内应当自发行人披露年度报告、中期报告之日起( )个工作日内在中国证监会指定网站披露跟踪报告。

A.5

B.7

C.10

D.15

30、持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的( )个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。

A.5

B.7

C.10

D.15

2012年证券从业考试科目证券发行与承销考前模拟题汇总

（责任编辑：xll）