证券从业资格证

2012年证券从业资格考试考前冲刺阶段，小编特为您搜集整理了证券从业资格考试《证券发行与承销》前强化多选(八)，希望对您的复习有所帮助！

多项选择题

1、上市公司存在下列( )情形之一的，不得公开发行证券。

A.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正

B.上市公司最近12 个月内受到过证券交易所的公开谴责

C.上市公司及其控股股东或实际控制人最近36 个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为

D.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

2、上市公司募集资金运用的数额和使用应当符合( )。

A.募集资金数额不少于项目需要量

B.除金融类企业外，本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司

C.投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性

D.募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定

3、发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好，符合( )。

A.最近3 年及1 期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

B.资产质量良好

C.经营成果真实，现金流量正常

D.最近3 年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3 年实现的年均可分配利润的10%

4、发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，并符合( )规定。

A.最近3 个会计年度连续盈利

B.最近3 个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券两年的利息

C.高级管理人员和核心技术人员稳定，最近12 个月内未发生重大不利变化

D.最近24 个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形

5、国内可转换公司债券的发行方式主要有( )。

A.全部网上定价发行

B.网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合

C.部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网下向机构投资者配售

D.部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式

6、发行人发行可转换公司债券，保荐机构的职责包括( )。

A.保荐机构负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件

B.保荐机构应对可转换公司债券发行申请文件进行核查

C.保荐机构应向证券交易所申报核查中的主要问题及其结论

D.保荐机构应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任

7、上市公司申请发行证券，董事会应当依法就( )事项作出决议，并提请股东大会批准。

A.本次证券发行的方案

B.本次募集资金使用的可行性报告

C.前次募集资金使用的报告

D.其他必须明确的事项

8、通常情况下， ( )，赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。

A.赎回期限越长

B.转换比率越高

C.转换比率越低

D.赎回价格越低

9、通常情况下，( )，回售的期权价值就越大。

A.回售期限越长

B.回售期限越短

C.转换比率越高

D.回售价格越高

10、影响可转换公司债券价值的因素包括( )。

A.票面利率

B.转股价格、转股期限

C.股票波动率

D.赎回、回售条款

2012年证券从业考试科目证券发行与承销考前模拟题汇总

（责任编辑：xll）