证券从业资格证

知识点505(P169)：股东大会网络投票：□召开股东大会的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中说明是否进行网络投票。若涉及重大消息，公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。

一.沪深交易所网络投票系统：上海网络投票基于交易系统，深证网络投票基于交易系统和互联网。

1、上海系统投票：

(1)设置专用的投票代码。

(2)买卖方向选择买入。

(3)申报价格代表议案，1元代表议案一，2代表议案二，以此类推，99代表所有议案，2.01代表议案组二下的第一个议案，以此类推，2.00代表议案组二所有议案。

(4)申报股数代表表决意见，申报1代表同意，2代表反对，3代表弃权。采用累计投票制的议案，选举票数超过1亿票的，应通过现场进行表决。

(5)多次申报的，以第一次申报为准。

(6)一家公司A、B股分别投票。

2、深证系统投票：

(1)投票代码为“36+原证券代码的后四位”。其他同上海。

二.中国结算公司的网络投票基于互联网。

第一步:网上注册，第二步:营业部柜台激活。网址“www.chinaclear.cn”。

§3(P173)基金、权证和可转换债券的相关操作

知识点506(P173)：开放式基金场内认购、申购与赎回。

1. □一般而言，开放式基金的申购与赎回是在场外进行的。2005年后，场内认购、申购与赎回开始施行。

2. 1)办理上海开放式基金场内认购等应使用上海证券账户(包括上海A股账户或证券投资基金账户);

2)办理场外认购等使用上海开放式基金账户;

3)最低认购金额基础上，100元整数倍认购，单笔不超过1亿少100份。

3. □投资者可以将基金份额在上交所场内不同会员营业部之间进行转指定，也可在场内系统和场外系统之间进行跨市场转托管。均T日转，T+2日可查询。

知识点507(P176)：LOF基金的认购、申购、赎回

1.1)□投资者在场内认购应持深圳账户或证券投资基金账户;

2)场外认购通过深圳开放式基金账户;

3)每笔认购必须为1000的整数倍，最大不超过10亿少1000份。

4)基金合同生效后进入封闭期，封闭期一般不超过3个月，封闭期内，基金不受理赎回。

2.□申购费率采用外扣法，申购份额保留到整数位，零碎份额对应的资金返还投资者资金账户。例如：某投资场内投资1万元申购，申购费率为1.50%，当日份额净值为1.0250。则：净申购金额=10000/(1+1.5%)=9852.22;申购手续费=10000-9852.22=147.78;申购份额=9852.22/1.0250=9611.92份;实际净申购金额=9611*1.0250=9851.28;退款额=10000-9851.28-147.78=0.94。

3.T日申报基金申购、赎回，T+2日起，申购份额可用，T+N日(N为合同约定赎回资金交收周期，2≤N≤6)上市开放式基金在交易所交易规则同封闭式基金。

知识点508(P181)：ETF基金的认购、交易、赎回等：□ETF基金管理人可采用网上和网下两种方式发售基金份额。网上发售时投资者以组合证券认购基金份额也可以现金认购基金份额。应遵守以下规定：

1、当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回;

2、当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出。

3、当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额。

4、当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额。

知识点509(P183)：权证的交易与行权：

一.权证的交易

1. □权证交易需A股账户。

2. 单笔申报为100份的整数倍;

3. 不得超过100万份，最小变动单位0.001元。

4. 当日买进的当日可以卖出。

5. 权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+标的证券当日涨幅*1.25*行权比例(跌幅同理).□例如：A公司权证某日收盘价4元，股票收盘价是16元，行权比例1。次日A股涨跌幅10%以内，但权证次日可涨跌1.25*1.6*1=2元，涨幅比例高达2/4=50%。

6. □标的证券停/复牌的，权证相应停/复牌;

7. □已上市交易的权证，合格机构可创设同种权证;

8. □权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权。

二.权证的行权：

1.□ 权证行权采用现金方式结算的，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价，收取现金。其中，标的证券结算价格为行权日前10个交易日标的证券每日收盘价的平均数。

2.□价内权证:发行人在权证期满后的3个工作日自动支付现金差价，持有人无须申报指令。

3.□证券给付方式结算的权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的0.5‰

知识点510(P185)：可转换债券

1. □可转债转股通过交易系统进行，申报方向为卖出，价格为100元，单位为手，1手为1000元面额。

2. 可转换债券在发行结束6个月后方可转股，可转债的买卖申报优先于转股申报。

3. 转换公式为：可转债转股数=转债手数*1000/当次初始转股价格。

4. 即日买进的可转债当日可申请转股，但非交易过户的下个交易日才能转股，当日转换的股票要下一个交易日卖出。

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（责任编辑：lqh）

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