证券从业资格证

§4(P187)：代办股份转让。

知识点511(P187)：代办股份转让。

一.1.概念：代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务。提供股份转让的证券公司是主办券商。中国证券业协会依法对代办股份转让业务进行管理。□现在进入代办系统的股票主要分为两大类：一是原STAQ、NET系统挂牌的公司和退市公司;二是中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌公司。

2.代办股份转让业务范围：□主办券商业务可以分为主办业务和代办业务.

二.代办股份转让的资格条件：

1.□证券公司从事代办业务须经中国证券业协会批准，应达到要求：

(1)最近年度净资产不低于8亿，净资本不低于5亿;

(2)2年不存在违法;

(3)20家以上的营业部;(其他答案一目了然)。

2.股份转让公司委托代办转让应具备的条件：应当且只能委托1家证券公司办理股份转让。

三.代办股份转让的基本原则：

1.□同时满足以下条件的公司，实行每周5次的转让方式(一天进行一笔收盘集合竞价)：

(1)信息披露规范(参照上市公司标准);

(2)股东权益为正值或净利润为正值;

(3)最近年报未被出具否定意见。

2.不能同时满足以上条件的，实行每周3次的转让(周1、3、5)(年末后4个月内出年报)。

3.不主动指定主办券商或不履行基本信息披露的公司，每周1次的转让(周5);

4.交易时间等规则同A股，但涨跌幅为5%;

5.信息公布:股份编码和名称、上一转让日转让价格和数量、当日转让价格和数量。

四.非上市股份有限公司股份报价转让试点：

1.□ 2006年，中关村科技园区非上市公司进行股份报价转让试点。其特点：

1)、挂牌公司属性不同。试点公司是非上市公司;

2)、转让方式不同。其他代办股份转让系统公司进行集中交易方式;试点公司是协议转让。

3)、信息披露标准不同。试点公司信息披露标准低于上市公司标准。

4)、结算方式不同。试点公司采用逐笔全额非担保交收的结算方式。

2.□ 股份报价转让业务：

1)、时间为周一至周五;9：30～11：30，13：00～15：00

2)、投资者须开立非上市股份公司股份转让账户;

3)、投资者委托分为意向委托、定价委托和成交确认委托(成交一旦确认，不得撤销或违约)，每笔委托数量应为3万股以上。

3.□试点挂牌公司出现下列情形的，终止股份挂牌报价：1)、公司破产;2)、公开上市;3)、北京市政府部门批准其终止挂牌

§5(P195)：期货交易的中间介绍业务。

知识点512(P195)：期货交易的中间介绍业务。

一.□我国规定，证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，但可以从事期货交易的中间介绍业务，可称其为介绍经纪商(IB)。介绍业务是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。

二.资格与范围：

1.资格条件：□证券公司申请IB业务，应符合：

(1)申请日前6个月风险控制指标达标;

(2)三方存管制度;

(3)全资拥有或控股一家期货公司，或与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有交易所会员资格、2个月内的风险监管指标达标;

(4)公司总部5名以上、营业部2名以上具有期货从业资格的业务人员;(其他答案一目了然)。

2.业务范围：证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。□证券公司从事IB业务，提供以下服务：(1)协助办理开户手续。

(2)提供期货行情信息、交易设施。

三.业务规则：

1.□证券公司应当在其经营场所显著位置或网站公开信息：

(1)受托从事的介绍业务范围;

(2)从事业务的人员名单和照片;(其他答案一目了然)。

2.禁止事项：

(1)证券公司不得代客户下达交易指令;

(2)不得利用客户的交易编码、资金账号或结算账户进行期货交易;

(3)不得代客户接受、保管或修改交易密码;

(4)不得直接或间接为客户从事期货交易提供融资或担保。

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（责任编辑：lqh）

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