证券从业资格证

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第三章 特别交易事项及其监管

§1(P59) 特别交易规定与交易事项

知识点301 (P59)：特别交易规定

一.大宗交易:如果证券单笔买卖申报达到一定数额可以采用大宗交易方式。□大宗交易不纳入证券交易所即时行情和指数计算，成交量在大宗交易结束后计入当日该证券成交总量。

二.□证券回转交易是买入的证券在交收前全部或部分卖出(使交收前再度进行交易成为可能)。我国，债券和权证实行当日回转交易;B股实行次一交易日回转交易。深圳专项资产管理计划收益权份额协议交易也实行当日回转交易。

三.股票交易的特别处理:

1.□主板“警示存在终止上市风险的特别处理”，股票冠以“*ST”，日涨跌幅5%。出现以下情形： 2年连续亏损或追溯后导致2年亏损;(其他答案一目了然)。前1个交易日前公告.

2.□主板其他特别处理冠以“ST”，日涨跌幅5%.特别处理不是对上市公司的处罚，只是对目前状况的一种揭示，提示投资者注意风险。须出现以下情形(不要同*ST搞混)：

(1)最近1年股东权益为负或年报被出具否定意见;

(2)*ST后可撤销风险警示，但最近1年扣除非经常性损益后的净利润为负;

(3)受灾3个月内无法恢复;

(4)主要银行账户被冻结;

(5)董事会无法形成决议等。

3.□中小板出现下列情形，实行退市风险警示：

(1)最近1个年度股东权益为负或年报被出具否定意见;

(2)最近1年对外担保超1亿且占净资产值的100%以上;

(3)最近1年违规为关联方提供资金超过2000万或占净资产值的50%以上;

(5)受到公开谴责后，24个月内再次受到谴责;

(6)连续20个交易日，股票收盘价低于每股面值;

(7)连续120个交易日，累计成交量低于300万股。

4.□创业板内容相似,2个月;20日;120日/100万股

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（责任编辑：lqh）

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