(41)股票是投入股份公司的资本份额的证券化，表明股票是( )。
A. 有价证券
B. 要式证券
C. 证权证券
D. 资本证券
(42)( )又称为单位信托基金。
A. 公司型基金
B. 契约型基金
C. 封闭式基金
D. 开放式基金
(43)作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是( )。
A. 股票股息
B. 负债股息
C. 财产股息
D. 建业股息
(44)( )是股票价格的基石。
A. 市场供求关系
B. 股份公司的经营状况
C. 宏观经济因素
D. 政治因素
(45)关于综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司，下列不正确的说法是( )。
A. 设立子公司同样需要得到证券监管机关的批准
B. 子公司必须是母公司的控股子公司
C. 母子公司必须从事同一业务
D. 必须具备相应的具有证券从业资格的从业人员
(46)公司申请其股票上市应有( )记录。
A. 最近3年连续盈利
B. 3年盈利
C. 5年盈利
D. 最近5年连续盈利
(47)根据中国加入WT0的承诺，中国加入WT0三年内，外国证券公司设立合营公司从事我国证券投资基金管理业务时，外资比例不超过( )。
A. 17%
B. 33%
C. 49%
D. 80%
(48)1999年，美国国会通过《金融服务现代化法案》，废除l933年经济危机时代制定《格拉斯一斯蒂格尔法案》，这体现了国际证券市场发展的( )趋势。
A. 证券市场一体化
B. 金融机构混业化
C. 证券市场网络化
D. 金融风险复杂化
(49)证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务属于( )。
A. 财务顾问业务
B. 证券经纪业务
C. 融资融券业务
D. 证券自营业务
(50)存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括( )。
A. 按照ADR持有人的要求领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR 发行国
B. 负责ADR的注册和过户
C. 负责保管ADR所代表的基础证券
D. 负责对公司管理监督
(41) :D
考生要掌握“有价证券”、“要式证券”、“证权证券”和“资本证券”四个概念的含义。故选D。
(42) :B
契约型基金又称为单位信托基金的基金，是根据一定的信托契约原理组织起来的代理投资制度。故选B。
(43) :D
建业股息并不是来自于公司的盈利，而是对公司未来利润的预分，因此是无盈利无股息原则的一个例外。故选D。
(44) :B
股份公司的经营状况与股价密切相关，是股价变动的最基础的原因。故选B。(45) :C
综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司时，母公司和子公司不必从事同一业务。故选C。
(46) :A
《首次公开发行股票并上市管理办法》规定公司申请其股票上市应有最近3年连续盈利记录。故选A。
(47) :C
根据中国加入WT0的承诺，中国加入WTO三年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3;外国证券公司设立合营公司从事我国证券投资基金管理业务时，外资比例不超过49%。故选C。
(48) :B
1999年，美国国会通过的《金融服务现代化法案》取消了银行、证券保险公司相互渗透业务的障碍，标志着金融业分业制度的终结，体现了金融机构混业化的趋势。故选B。
(49) :B
掌握证券公司的主要业务及其含义。故选B。
(50) :C
在ADR的有关业务机构中，托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行。托管银行主要负责ADR所代表的基础证券的保管;根据存券银行的要求领取红利或利息，用于投资或汇回ADR发行国;向存券银行提供当地的市场信息。故选C。
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