(31)金融期货证券是一种( )。
A. 商品证券
B. 资本证券
C. 货币证券
D. 凭证证券
(32)某公司认股权证的市价为3.50元，每手认股权证为100张，若甲用一手认股权证换购500股普通股，每股普通股的认股价是8.5元，其行使价格为( )元。
A. 8.50
B. 9.20
C. 10.50
D. 12.20
(33)上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务 便利，操纵上市公司，导致上市公司利益遭受特别重大损失的，应( )。
A. 处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金
B. 处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金
C. 处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金
D. 处5年以下有期徒刑或拘役
(34)( )是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A. 资本证券
B. 要式证券
C. 证权证券
D. 有价证券
(35)下列关于证券登记结算公司的说法，错误的是( )。
A. 是法人
B. 以营利为目的
C. 为证券交易提供集中的登记、存管与结算服务
D. 设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准
(36)下面说法正确的是( )
A. 中央银行提高法定存款准备金率会使股票价格上升
B. 中央银行提高再贴现率会使股票价格上升
C. 中央银行通过公开市场业务卖出大量证券会使股票价格上升
D. 中央银行放松银根会使股票价格上升
(37)下面( )不是记名股票的特点。
A. 便于挂失
B. 股东权利归属于记名股东
C. 可以一次或分次缴纳出资
D. 转让相对简单不受限制
(38)下面( )不是分析公司经营状况好坏的参考因素。
A. 股票价格波动
B. 盈利水平
C. 股票分割
D. 公司资产净值
(39)公债最初仅仅是政府( )的手段。
A. 筹措资金
B. 扩大公共事业开支
C. 弥补赤字
D. 实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具
(40)关于基金的运作费用下列说法正确的是( )。
A. 基金规模越小，操作费用比率越高
B. 基金规模越小，操作费用比率越高
C. 基金表现越不好，操作费用比率越低
D. 运作费用比率与基金规模无关
(31) :B
资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。故选B。
(32) :B
行使价格一认股权证的市价×每手认股权证的数目÷每手认股权证可换的普通股数目+认股价=3.50×100÷500+8.50=9.20(K)。故选B。
(33) :B
上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司，导致上市公司利益遭受特别重大损失的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金。故选B。
(34) :C
证券可以分为霹权证券和证权证券。设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。证权证券是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。股票代表的是股东权利，它的发行是以股份的存在为条件的，股票只是把已存在的股东权利表现为证券形式。它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利，所以说，股票是证权证券。故选C。
(35) :B
证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。故选B。
(36) :D
中央银行放松银根，增加货币供给(如降低法定存款准备金率，降低再贴现率，通过公开市场业务买入大量证券)，会使资金面较为宽松，引起对股票需求增加，促使股票上升。故选D。
(37) :D
记名股票有如下特点：①股东权利归属于记名股东;②可以一次或分次缴纳出资;③转让相对复杂或受限制;④便于挂失，相对安全。故选D。
(38) :C
公司经营状况与股价正相关变动，公司经营状况越好。冱利水平越高，资产净值越高。故选C。
(39) :C
公债最初仅仅是政府弥补赤字的手段，但在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共事业开支的重要手段，并且随着金融市场的发展，逐渐具备了金融商品和信用工具的职能，成为国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具。故选C。
(40) :A
基金运作费又称操作费用，包括支付注册会计师费、律师费，召开年会费用，中期和年度报告的印刷制作费以及买卖有
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