证券从业资格证

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第一章 第一节 证券交易概述

证券交易的概念及原则

要点一

(一)证券交易的概念及其特征

1.证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。

【例题1·判断题】

证券是用来证明证券发行人有权取得相应权益的凭证。( )

A.(对)

B.(错)

【答案】B(错)

2.证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。

【例题2·判断题】

证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。( )

A.(对)

B.(错)【答案】A(对)

3.证券交易与证券发行的关系是互相促进、互相制约。

一方面，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提;另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。

【例题3·不定项选择题】

证券交易与证券发行的联系表现为( )。

A.证券交易与发行相互促进、相互制约

B.证券交易决定了证券发行的规模，是证券发行的前提

C.证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行

D.证券发行为证券交易提供了对象

【答案】ACD

4.证券交易的.特征：流动性、收益性和风险性。

要点二

(二)我国证券交易市场发展历程

【例题4·单选题】

我国股指期货于( )开始上市交易。

A.2010年1月1日

B.2010年3月31日

C.2010年4月16日

D.2010年4月30日

【答案】C

【例题5·单选题】

上海证券交易所和深圳证券交易所于( )开始接受融资融券交易的申报。

A.2009年1月1日

B.2009年10月31目

C.2010年1月1日

D.2010年3月31日

【答案】D

【例题6·单选题】

创业板在深圳证券交易所开市的时间是( )。

A.2008年10月l目

B.2009年10月30日

C.2009年lO月1日

D.2010年1月1日

【答案】B

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（责任编辑：中原茶仙子）

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