证券从业资格证

u 判断题

1. 基金信息披露监管的原则是以制度形式保证基金做到信息披露的真实、准确、完整和及时，最终实现最大限度保护基金份额持有人合法权益的监管目标。对

页码：241;解析：基金信息披露监管的原则是以制度形式保证基金做到信息披露的真实、准确、完整和及时，最终实现最大限度保护基金份额持有人合法权益的监管目标。

2. 买入并持有资产配置策略的投资者通常重视市场的短期波动，着眼于短期投资。错

页码：316,317;解析：一般而言，采取买入并持有策略的投资者通常忽略市场的短期波动，而着眼于长期投资。

3. 资本市场线是有效投资组合的集合。对

页码：286;解析：资本市场线是有效投资组合的集合。

4. 实施积极的股票风格管理一般不仅需要能够准确地预测股票未来收益，而且需要考虑转换投资风格时的交易成本。对

页码：334;解析：实施积极的股票风格管理一般需要能够准确地预测股票未来收益，如果未来收益好，那么就增加它在投资组合中的权重，于此还需要考虑交易成本的问题。

5. 投资者只有开立基金交易账户后，才能买卖封闭式基金。错

页码：61;解析：投资者买卖封闭式基金必须开立深、沪证券账户或深、沪基金账户及资金账户。

6. 当预期利率波动较大时，较高的凸性有利于投资者提高债券投资收益。对

页码：356;解析：当预期利率波动较大时，较高的凸性有利于投资者提高债券投资收益。

7. 基金管理人对股票投资组合基本策略的选择，建立在对股票市场的有效性的认识上。对

页码：328;解析：基金管理人对股票投资组合基本策略的选择，建立在对股票市场的有效性的认识上。

8. 基金管理公司内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，并普遍适用于公司每一位职工。对

页码：101;解析：内部控制制度的全面性原则。

9. 基金管理人不得根据投资人的认购金额、申购金额的数量使用不同的认购、申购费率标准，从而对不同投资人造成歧视。错

页码：63;解析：基金管理人可以对选择前端收费方式的投资人根据其申购金额使用不同的前端收费标准。。

10. 买入并持有策略是指按确定的恰当的资产配置比例构造了某个投资组合后，在诸如3~5的适当持有期间内部改变资产配置状态，保持这种组合。对

页码：316;解析：考察买入并持有策略的定义。

11. 从无风险利率出发的直线与有效边界相切的切点，是能够给投资者带来最大效用的最优投资组合。对

页码：284,285;解析：从无风险利率出发的直线与有效边界相切的切点T，是能够给投资者带来最大效用的最优投资组合。书上无原话。T点的定义在284页的图11-19中。

12. 根据风险分散原理，如果投资组合中成分证券之间完全正相关，则不会产生分散风险的效果。对

页码：273;解析：投资组合中成分证券之间负相关才会产生分散风险的效果。

13. 监察稽核部负责对公司运营过程中产生的或潜在的风险进行有效管理。错

页码：86;解析：风险管理部负责对公司运营过程中产生的或潜在的风险进行有效管理。

14. 反映任意证券组合的期望收益率与市场风险水平之间均衡关系的模型是证券市场线。对

页码：289;解析反映任意证券组合的期望收益率与市场风险水平之间均衡关系的模型是证券市场线。

15. 基金管理公司内部控制制度体系中的最高层次是部门规章。错

页码：99;解析：基金管理公司内部控制体系中的最高层次是内部控制大纲，其次是基本管理制度，第三是部门业务规章。

16. 封闭式基金的折价率反映了基金份额净值与二级市场价格之间的关系，折价率较高必定是购买封闭式基金的好时机。错

页码：62;解析：折价率较高时常常被认为是购买封闭式基金的好时机，但实际上并不尽然。有时折价率会继续攀升，在弱市时更有可能出现价格与净值同步下降的情形。

17. 在我国，根据拟募集基金的实际情况组织专家评审会进行评审，评审会委员根据国家有关法律法规审阅基金募集申请材料，并通过民主投票的方式作出核准或者不予核准的决定。错

页码：236;解析：评审委员会独立发表评审意见，供中国证监会参考，由中国证监会作出核准或者不核准的决定。

18. 中国证券业协会是具有独立法人地位的、由中国证监会设立的行业性自律组织。错

页码：225;解析：中国证券业协会是具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。

19. 证券投资基金将中小投资者的闲散资金汇集起来投资于证券市场，扩大了直接融资的比例，为企业在证券市场募集资金创造了良好的融资环境。对

页码：22;解析：考察基金的作用。证券投资基金将中小投资者的闲散资金汇集起来投资于证券市场，扩大了直接融资的比例，为企业在证券市场募集资金创造了良好的融资环境，实际上起到了将储蓄资金转化为生产资金的作用。

20. 封闭式基金发行募集成功后，基金管理公司即可依法向有关证券交易所提出上市申请，经核准后即可在交易所挂牌交易。对

页码：56;解析：封闭式基金发行募集成功后，基金管理公司即可依法向有关证券交易所提出上市申请，经核准后即可在交易所挂牌交易。

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（责任编辑：lqh）

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