证券从业资格证

(71)目前，我国证券投资基金资产账户主要包括()。

A证券账户

B坏账准备金账户

C清算备付金账户

D银行存款账户

题 型：常识题

页 码：119

难 易 度：易

专家答案：ACD解析内容 目前，我国证券投资基金的3类资产账户。

(72)下列关于基金市场营销的表述，正确的有()。

A证券投资基金的市场营销是基金销售机构从市场和客户需要出发所进行的基金产品设计、销售、售后服务等一系列活动的总称

B证券投资基金的特殊性主要表现在服务性、专业性、持续性和适用性四个方面

C基金市场营销主要是指封闭式基金的市场营销

D基金市场营销涉及的内容包括目标市场与客户的确定、营销环境的分析、营销组合的设计、营销过程的管理等4个方面

题 型：常识题

页 码：133，134

难 易 度：易

专家答案：ABD解析内容 基金的市场营销主要是指开放式基金的市场营销。

(73)基金管理公司应当确保基金宣传推介材料的内容真实、准确，并符合下列()规定。

A积极培养投资人的长期投资理念

B通过大比例分红降低基金单位净值吸引投资者

C强调集中营销时间

D加强对投资人的教育和引导

题 型：常识题

页 码：243

难 易 度：易

专家答案：AD解析内容 基金管理公司应当确保基金宣传推介材料的内容真实、准确，积极培养投资人的长期投资理念,加强对投资人的教育和引导。避免采用大比例分红等通过降低基金份额净值来吸引投资人的营销手段，不得使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述，不得使用“净值归一”等误导基金投资人的表述。

(74)下列关于我国基金托管人资格条件的表述，正确的有()。

A净资产和资本充足率符合有关规定

B设有专门的基金托管部门

C有安全高效的清算交割系统

D只能由依法设立并取得基金托管资格的政策性银行担任

题 型：常识题

页 码：114

难 易 度：易

专家答案：ABC解析内容 在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。

(75)基金半年度报告披露的信息( )。

A管理人报告需披露内部监察报告

B需要提供最近三个会计年度的主要会计数据

C无需披露最近5年每年的净值增长率

D不需要审计

题 型：常识题

页 码：212,213

难 易 度：中

专家答案：CD解析内容 管理人报告无需披露内部监察报告;第二项为年度报告的内容。

(76)下列关于LOF的说法正确的是()。

A我国开办LOF业务的交易所有只有上海证券交易所

B我国开办LOF业务的交易所有只有深圳证券交易所

C场外认购的基金份额注册登记在中国结算公司的开放式基金注册登记系统

D场内认购的基金份额注册登记在中国结算公司的开放式基金注册登记系统

题 型：常识题

页 码：63

难 易 度：易

专家答案：BC解析内容 我国只有深圳证券交易所开办LOF业务。场内认购的基金份额注册登记在中国结算公司的证券登记结算系统。

(77)证券投资基金的发展对金融业的影响主要表现在()。

A优化金融结构

B打破金融平衡

C稳定证券市场

D完善金融体系

题 型：常识题

页 码：20，21

难 易 度：易

专家答案：ACD解析内容 基金业在金融体系中的地位和作用有：1、为中小投资者拓宽了投资渠道;2、优化金融结构，促进经济增长;3、有利于证券市场的稳定和健康发展;4、完善金融体系和社会保障体系。

(78)资产配置的情景综合分析法可用于( )。

A分析上市公司运营情况

B确定投资者的风险承受能力

C分析宏观经济形势

D确定资产类别收益预期

题 型：常识题

页 码：316，317

难 易 度：易

专家答案：BD解析内容 资产配置的情景综合分析法可用于确定投资者的风险承受能力和确定资产类别收益预期。

(79)根据行为金融学理论，下列表述正确的有()。

A假设资本市场没有摩擦

B认为投资者常常表现得不理性，会犯系统性的决策错误

C认为投资者常会表现得过分自信、重视当前和熟悉的事物

D充分考虑了市场参与者的心理因素作用

题 型：常识题

页 码：307

难 易 度：易

专家答案：BCD解析内容 考察行为金融学理论。

(80)目前，我国( )买卖基金差价收入不征收营业税。

A个人

B非银行金融机构

C非金融机构

D银行

题 型：常识题

页 码：194

难 易 度：易

专家答案：AC解析内容 目前，我国个人和非金融机构买卖基金差价收入不征收营业税。

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