证券从业资格证

(81)基金合同当事人包括( )。

A基金份额持有人

B销售代理人

C基金托管人

D基金管理人

题 型：常识题

页 码：207

难 易 度：易

专家答案：ACD解析内容 基金合同的3个当事人。基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。

(82)下列关于基金销售的表述，正确的有()。

A违规向他人提供基金未公开的信息是基金销售人员从事基金销售活动时禁止的行为

B任何人都可以从事基金销售活动，从事宣传推介基金的活动

C证券公司销售网络是基金代销渠道之一

D利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行是基金销售内部控制的目标之一

题 型：常识题

页 码：149，166

难 易 度：易

专家答案：ACD解析内容 未取得基金代销业务资格的机构不得接受基金的销售。

(83)以下关于QDII基金的描述，不正确的是()。

AQDII是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排

BQDII基金只可以人民币为计价货币募集

C在境外募集资金可以进行境内证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者，简称QDII

D目前除了基金管理公司和证券公司外，商业银行等其他金融机构也可以发行代客境外理财产品

题 型：常识题

页 码：51

难 易 度：中

专家答案：BC解析内容 在境内募集资金可以进行境外证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者，简称QDII;QDII基金可以人民币、美元或其它主要外汇货币为计价货币募集。

(84)证券投资基金运作中，有权对基金管理人的日常投资运作进行监督的机构包括( )。

A基金份额持有人

B基金托管人

C中国证监会

D基金代销机构

题 型：常识题

页 码：113，247

难 易 度：易

专家答案：BC解析内容 证券投资基金运作中，有权对基金管理人的日常投资运作进行监督的机构包括基金托管人和中国证监会。

(85)下列关于开放式股票基金的说法，正确的有()。

A股票基金的净值是由其持有的证券价格复合而成

B非交易所交易的股票基金每天只进行一次净值计算，因此每一交易日只有一个价格

C与其他类型基金相比，股票基金的风险较高，但预期收益也较高

D开放式股票基金的价格在每一交易日内始终处于变化之中

题 型：常识题

页 码：29

难 易 度：易

专家答案：ABC解析内容 每一个交易日股票基金只有一个价格。

(86)以下关于资产配置的历史数据法和情景综合分析法的对比中，正确的有()。

A更复杂的历史数据法不可以结合不同历史时期的经济周期进行进一步分析

B历史数据法假定未来与过去相似，以长期历史数据为基础，根据过去的经历推测未来的资产类别收益

C历史数据法和情景综合分析法是贯穿资产配置过程的两种主要方法

D划分系统风险和非系统风险采用的是情景综合分析法

题 型：常识题

页 码：315

难 易 度：易

专家答案：BC解析内容 更复杂的历史数据法还可以结合不同历史时期的经济周期进行进一步分析;划分系统风险和非系统风险采用的是历史数据法。

(87)目前，我国证券投资基金营销渠道有()。

A商业银行

B证券公司

C独立的理财顾问

D证券咨询机构

题 型：常识题

页 码：144，145

难 易 度：易

专家答案：ABD解析内容 独立的理财顾问是发达国家的一种销售渠道，中国目前还没有。

(88)设立基金管理公司，应当具备以下( )条件，并经国务院证券监督管理机构批准。

A注册资本不低于二亿元人民币

B注册资本不低于一亿元人民币

C主要股东注册资本不低于三亿元人民币

D资本充足率符合有关规定

题 型：常识题

页 码：83，84

难 易 度：易

专家答案：BC解析内容 基金管理公司的市场准入。基金管理公司的注册资本应不低于1亿元人民币。其主要股东注册资本不低于3亿元人民币。

(89)用于分析ETF运作效率的指标主要有( )。

A周转率

B折(溢)价率

C跟踪偏离度

D费用率

题 型：常识题

页 码：50

难 易 度：易

专家答案：ABCD解析内容 用于分析ETF运作效率的指标主要有折(溢)价率、周转率、费用率、跟踪偏离度、跟踪误差等。

(90)债券投资组合管理中，常用的骑乘收益率曲线策略包括()。

A子弹式策略

B两级式策略

C梯式策略

D水平策略

题 型：常识题

页 码：368

难 易 度：易

专家答案：ABC解析内容 常用的骑乘收益率曲线的3个策略。

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