证券从业资格证

11、外国投资者并购境内企业设立外商投资企业，以下出资时间符合规定的有( )。

A.外国投资者应自外商投资企业营业执照颁发之日起3 个月内向转让股权的股东或出售资产的境内企业支付全部对价

B.对特殊情况需要延长者，经审批机关批准后，应自外商投资企业营业执照颁发之日起6个月内支付全部对价的60%以上，2 年内付清全部对价

C.外国投资者出资比例低于企业注册资本25%，投资者以现金出资的，应自外商投资企业营业执照颁发之日起6个月内缴清

D.外国投资者出资比例低于企业注册资本25%，投资者以实物、工业产权等出资的，应自外商投资企业营业执照颁发之日起6 个月内缴清

12、外国投资者并购境内企业应符合的基本要求包括( )。

A.遵循公平合理、等价有偿、诚实信用的原则

B.不得造成过度集中、排除或限制竞争

C.不得导致国有资产流失

D.应符合中国法律、行政法规和规章对涉及的产业、土地、环保等方面的政策要求

13、除以下( )情形外，外国投资者不得进行证券买卖(B 股除外)。

A.投资者进行战略投资所持上市公司A 股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售

B.投资者根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的，在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份

C.投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售

D.投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出售

14、战略投资完成后，上市公司到商务部领取外商投资企业批准证书，需提交的文件不包括( )。

A.申请书

B.战略投资方案

C.保荐机构意见书(涉及定向发行)或法律意见书

D.证券登记结算机构出具的股份持有证明

15、进行战略投资的外国投资者必须具有( )条件。

A.依法设立、经营的外国法人或其他组织，财务稳健、资信良好且具有成熟的管理经验

B.境外实有资产总额不低于1 亿美元或管理的境外实有资产总额不低于3 亿美元;或其母公司境外实有资产总额不低于1 亿美元或管理的境外实有资产总额不低于3亿美元

C.有健全的治理结构和良好的内控制度，经营行为规范

D.近3 年内未受到境内外监管机构的重大处罚(不包括其母公司)

16、外国投资者对已完成股权分置改革的上市公司和股权分置改革后新上市公司进行战略投资应遵循( )原则。

A.遵守国家法律、法规及相关产业政策，不得危害国家经济安全和社会公共利益

B.坚持公开、公正、公平的原则，维护上市公司及其股东的合法权益，接受政府、社会公众的监督及中国的司法和仲裁管辖

C.鼓励中长期投资，维护证券市场的正常秩序，不得炒作

D.不得妨碍公平竞争，不得造成中国境内相关产品市场过度集中、排除或限制竞争

17、外国投资者对上市公司进行战略投资应符合( )要求。

A.以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式取得上市公司A股股份

B.投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的20%，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外

C.取得的上市公司A 股股份2 年内不得转让

D.属法律法规禁止外商投资的领域，投资者不得对上述领域的上市公司进行投资

18、独立财务顾问自年报披露之日起15 日内，对重大资产重组实施的( )事项出具持续督导意见，向派出机构报告，并予以公告。

A.交易资产的交付或者过户情况

B.盈利预测的实现情况

C.公司治理结构与运行情况

D.与已公布的重组方案存在差异的其他事项

19、上市公司重大资产重组存在( )的，应当提交并购重组委员会审核。

A.上市公司出售资产的总额和购买资产的总额占其最近1 个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例均达到70%以上

B.上市公司出售全部经营性资产，同时购买其他资产

C.上市公司出售部分经营性资产

D.上市公司购买其他资产

20、下列关于上市公司召开股东大会审议重大资产重组事项的说法正确的有( )。

A.上市公司就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的1/2以上通过

B.上市公司重大资产重组事宜与本公司股东或者其关联人存在关联关系的，股东大会就重大资产重组事项进行表决时，关联股东无须回避表决

C.交易对方已经与上市公司控股股东就受让上市公司股权或者向上市公司推荐董事达成协议或者默契，可能导致上市公司的实际控制权发生变化的，上市公司控股股东及其关联人应当回避表决

D.上市公司就重大资产重组事宜召开股东大会，应当以现场会议形式召开，并应当提供网络投票或者其他合法方式为股东参加股东大会提供便利

2012年证券从业考试科目证券发行与承销考前模拟题汇总

（责任编辑：xll）