证券从业资格证

30、个人申请注册登记为财务顾问主办人的，要求具备的资格条件包括( )。

A.具有证券从业资格、取得执业资格证书

B.具备中国证监会规定的投资银行业务经历

C.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人

D.最近24 个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

31、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，要求具备的资格条件包括( )。

A.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度

B.建立健全尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制

C.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3 年无重大违法违规记录

D.财务顾问主办人不少于5 人

32、上市公司实施重大资产重组，应当遵循的原则有( )。

A.不会导致上市公司经营状况发生波动

B.重大资产重组所涉及的资产定价公允，不存在损害上市公司和股东合法权益的情形

C.重大资产重组所涉及的资产权属清晰，资产过户或者转移不存在法律障碍，相关债权债务处理合法

D.有利于上市公司增强持续经营能力，不存在可能导致上市公司重组后主要资产为现金或者无具体经营业务的情形

33、对并购重组委员会与委员的监督主要包括( )。

A.问责制度

B.违规处罚

C.举报监督

D.暂停审核

34、在审核并购重组申请事项时，并购重组委员会委员( )。

A.对初审报告中提请其关注的问题和审核意见有异议的，应当在工作底稿上对相关内容提出有依据、明确的审核意见

B.认为申请人存在初审报告提请关注问题以外的其他问题的，应当在工作底稿上提出有依据、明确的审核意见

C.认为申请人存在尚待调查核实并影响明确判断的重大问题的，应当在工作底稿上提出有依据、明确的审核意见

D.认为申请人存在尚待调查核实但不影响明确判断的重大问题的，应当在工作底稿上提出有依据、明确的审核意见

35、下面关于并购重组审核的说法正确的是( )。

A.并购重组委员会会议出现审核意见与表决结果有明显差异或者表决结果显失公正情况的，中国证监会可以进行调查，并依照法定条件和法定程序对相关并购重组申请事项作出核准或者不予核准的决定

B.上市公司并购重组申请经并购重组委员会审核未获通过且中国证监会作出不予核准决定的，不可再重新提出申请

C.在并购重组委员会会议对并购重组申请表决通过后至中国证监会作出核准决定前，并购重组申请人发生了与其所报送的并购重组申请文件不一致的重大事项，中国证监会有关职能部门可以提请并购重组委员会召开会后事项并购重组委员会会议，对该申请人的并购重组申请文件重新进行审核

D.会后事项并购重组委员会会议的参会委员不受其是否审核过该申请人的并购重组申请的限制

2012年证券从业考试科目证券发行与承销考前模拟题汇总

（责任编辑：xll）

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