证券从业资格证

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第二节 证券交易所的会员、席位和交易单元

要点十一

一、会员制度

1.上海、深圳证券交易所都采用会员制。

2.证券交易所接纳的会员分为普通会员和特别会员。普通会员应当是经有关部门批准设立并且有法人地位的境内证券经营机构;境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为证券交易所的特别会员。

(一)证券交易所会员的资格、权利和义务

【例题19·单选题】

以下不属于证券交易所会员权利的有( )。

A.参加会员大会

B.对证券交易所事务的提议权和表决权

C.参与收益分配

D.按规定转让交易席位

【答案】C

(二)会员资格的申请与审批

(三)日常管理

1.证券交易所会员应当设会员代表1名，会员应当设会员业务联络人1～4名。

2.证券交易所会员应当向证券交易所履行下列

定期报告义务：每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表;每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料;每年4月30目前报送上年度会员交易系统运行情况报告;证券交易所规定的其他定期报告义务。

(四)监督检查和纪律处分1.监督检查。

证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取口头警示、书面警示、要求整改、约见谈话、专项调查、暂停受理或者办理相关业务、提请中国证监会处理等措施。

2.纪律处分。

(1)在会员范围内通报批评;

(2)在中国证监会指定媒体上公开谴责;

(3)暂停或者限制交易;

(4)取消交易权限;(5)取消会员资格。

【例题20·不定项选择题】

证券交易所会员违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施( )。

A.在会员范围内通报批评B.取消交易权限

C.暂停或者限制交易

D.在中国证券监督管理委员会指定媒体上公开谴责

【答案】ABCD

要点十二

二、交易席位和交易单元

(一)交易席位的含义

交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行

交易的固定位置，其实质上还包括了交易资格的含义。

(二)交易席位的管理

1.证券交易所会员应当至少取得并持有一个席位。证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位，也可以在证券交易所会员之间转让席位。

2.证券交易所会员取得席位后，享有下列权利(以深圳证券交易所为例)：

(1)进入证券交易所参与证券交易;

(2)每个席位自动享有一个交易单元的使用权;

(3)每个席位自动享有一个标准流速的使用权;(4)每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各2万笔流量的使用权;

(5)证券交易所章程、业务规则规定享有的其他权利。

3.证券交易所会员不得共有席位，席位也不得退回证券交易所。未经证券交易所同意，会员不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人。席位只能在会员间转让;会员转让席位的，应当将席位所属权益一并转让;对存在欠费或不履行证券交易所规定义务的会员，证券交易所可不受理其席位转让申请。

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（责任编辑：中原茶仙子）

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