证券从业资格证

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第二章证券交易程序

§1(P22)证券交易程序概述

知识点201(P22)：证券交易程序。采用电子化形式，□基本过程包括：开户、委托、成交与结算。

1、开户。包括开立证券账户和开立资金账户。

1) 第一步是要向中国结算公司申请开立证券账户(股东代码卡)。

2) 我国投资者开立实名账户。

3) 自然人和一般机构投资者开立证券账户由开户代理机构(证券公司营业部柜台)受理;

4) 证券公司和基金公司等机构(特殊机构投资者)由中国结算公司受理。

5) □根据投资者类型区分：个人投资者和机构投资者证券账户;

6) 根据投资品种区分：A股和B股证券账户。

7) 开立证券账户后，投资者还不能直接买卖证券，还必须开立资金账户(交易账户)。

8) 我国实行第三方存管制度。

2、委托。投资者买卖证券不能直接进入交易所办理，必须通过证券交易所得会员(证券公司)来进行。投资者下达买

卖的指令称为“委托”，

1) □根据委托订单的数量，分：整数委托和零数委托;

2) 根据买卖证券的方向，分：买进委托和卖出委托;

3) 据委托价格限制，分市价委托和限价委托;

4) 根据委托时效限制，分：当日委托、当周委托、无期限委托和开市委托、收市委托等。

5) □经纪商将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合，称为“申报”。

6) 证券交易所接受报价的方式主要有：口头报价、书面报价和电脑报价。目前，我国采用电脑报价方式。

3、成交。符合成交条件的予以成交，不符合的继续等待成交，超过委托时效的订单失效。

1)□成交价格方面，一种是买卖双方直接竞价形成交易价格;另一种是交易商报价，投资者选择是否接受报价。

2)□订单匹配原则方面，优先原则：价格优先、时间优先、比例分配原则、数量优先、客户优先、做市商优先和经纪商优先原则等，其中，普遍使用价格优先原则所为第一优先原则。

3)我国采用价格优先和时间优先原则。

4、结算。清算包括资金清算和证券清算。清算与交收是证券结算的两个方面。对于记名证券，完成清算还有一个登记过户环节，然后证券交易过程才结束。

§2(P25)：证券账户和证券托管

知识点202(P25)：证券账户

一.□账户包括证券账户和资金账户。

1.开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件。

2.中国结算公司对证券账户实施统一管理，投资者证券账户由中国结算公司上海分公司、深圳分公司及中国结算公司委托的开户代理机构负责开立。

3.开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司、商业银行及中国结算公司境外B股结算会员。

二.□证券账户的分类：

1.□按交易场所划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户;

2.□按用途划分，证券账户可以划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户、创业板交易账户和其他账户等。

1)□人民币普通股票账户简称“A股账户”:

①A股账户按持有人分为自然人证券账户;

②一般机构证券账户;

③证券公司自营证券账户;

④基金管理公司的证券投资基金专用证券账户等。

2)□人民币特种股票账户简称“B股账户”B股账户按持有人可以分为境内投资者证券账户和境外投资者证券账户。

三.□基本原则：

1.合法性：一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自

然人、法人只能开立一个。

2.真实性：投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制。

3.证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由中国结算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。现场办理开户手续。目前，上海证券账户当日开次一交易日生效。深圳证券账户当日开立，当日即可用于交易。

四.所谓指定交易：是指凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其证券交易的唯一受托人，并由该交易参与人通过其特定的交易单元参与交易所市场证券交易的制度。

1.□指定交易制度于1998年4月1日起推行。

2.□未办理指定交易的投资者的证券暂由中国结算公司上海分公司托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。

3.□交易参与人不得为客户申报撤销指定交易：

1).撤销当日有交易行为的;

2).撤销当日有申报;

3).新股申购未到期的;

4).因回购或其他事项未了结的;

5).有关机构未允许撤销的。

五.证券托管：

1.□证券托管：是指投资者将持有的证券委托给证券公司，证券存管是指证券公司将投资者和自身持有的证券统一交给中国结算公司保管。

2.深交所自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限。

3.□转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。

4.□转出证券营业部按照深圳证券交易所有关规定，在交易时间内申报转托管。

5.转托管可以撤单。

6.存同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券可以转托管;在不同证券公司的席位之间，当日买入证券不可以转托管。

7.□转托管数据确认后的下一个交易日起，相应的证券托管再转入证券营业部。

§3(P30)：委托买卖

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（责任编辑：lqh）

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