证券从业资格证

2012年证券从业资格考试考前冲刺阶段，小编特为您搜集整理了证券从业资格考试《证券发行与承销》考前强化多选(四)，希望对您的复习有所帮助！

多项选择题

1、保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交( )。

A.发行保荐书

B.发行保荐工作报告

C.保荐代表人专项授权书

D.中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件

2、发行保荐书的必备内容包括( )。

A.本次证券发行的基本情况

B.保荐机构承诺事项

C.保荐机构与承销商的关系

D.对本次证券发行的推荐意见

3、发行保荐书应由保荐机构( )签字，加盖保荐机构公章并注明签署日期。

A.法定代表人

B.内核负责人

C.保荐代表人

D.项目协办人

4、盈利预测审核报告预测期间的确定原则为( )。

A.如果预测是在发行人会计年度的前6 个月作出的，起至该会计年度结束时止的期限

B.如果预测是在发行人会计年度的前6 个月作出的，起至下一会计年度结束时止的期限

C.如果预测是在发行人会计年度的后6 个月作出的，起至不超过下一个会计年度结束时止的期限

D.如果预测是在发行人会计年度的后6 个月作出的，起至该会计年度结束时止的期限

5、保荐机构提交发行保荐书后，应当配合中国证监会的审核，并承担下列( )工作。

A.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复

B.按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查

C.指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通

D.指定保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询

6、保荐总结报告书应当包括下列( )内容。

A.发行人的基本情况

B.保荐工作概述

C.履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况

D.对发行人配合保荐工作情况的说明及评价

7、保荐机构( )应当在保荐总结报告书上签字。

A.法定代表人

B.内核负责人

C.保荐代表人

D.项目协办人

8、资产评估报告正文包括下列( )内容。

A.评估目的与评估范围

B.资产状况与产权归属

C.评估原则

D.评估方法说明和计算过程

9、盈利预测的数据(合并会计报表)至少应包括( )。

A.会计年度营业收入

B.利润总额

C.净利润

D.每股盈利

10、首次公开发行人募集资金的运用( )。

A.原则上应当用于主营业务

B.应当用于扩张新业务

C.投资项目应当符合国家产业政策、投资管理、环境保护、土地管理及其他法律法规的规定

D.投资项目实施后，不会产生同业竞争或对发行人生产经营独立性产生不利影响

2012年证券从业考试科目证券发行与承销考前模拟题汇总

（责任编辑：xll）