证券从业资格证

21、首次公开发行股票，对募集资金运用的要求包括( )。

A.募集资金应当有明确的使用方向，原则上应当用于主营业务

B.发行人董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行认真分析，确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益

C.募集资金投资项目实施后，不会产生同业竞争或者对发行人的独立性产生不利影响

D.发行人应当建立募集资金专项存储制度，募集资金应当存放于董事会决定的专项账户

22、发审委委员有下列( )情形之一的，中国证监会应当予以解聘。

A.违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的

B.未按照中国证监会的有关规定勤勉尽责的

C.5 次以上无故不出席发审委会议的

D.本人提出辞职申请的

23、关于发审委会议，下列说法正确的是( )。

A.参加发审委会议的发审委委员为9 名

B.表决投票时同意票数达到7 票为通过

C.发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票，同意票数达到5 票的，可以对该股票发行申请暂缓表决

D.发审委会议表决采取记名投票方式

24、《证券发行上市保荐业务管理办法》要求发行人就下列( )事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

A.首次公开发行股票并上市

B.上市公司发行新股

C.上市公司发行普通公司债券

D.上市公司发行可转换公司债券

25、发行保荐工作报告的必备内容包括( )。

A.保荐机构承诺事项

B.项目运作流程

C.项目存在问题及其解决情况

D.保荐机构与发行人的关联关系

26、上市保荐书应当包括( )。

A.逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件

B.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排

C.保荐机构与发行人的关联关系

D.相关承诺事项及中国证监会或者证券交易所要求的其他事项

27、保荐机构在持续督导阶段，应当针对发行人的具体情况承担以下( )工作。

A.督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度

B.督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度

C.督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见

D.持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项

28、以下关于持续督导的期间，正确的有( )。

A.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1 个完整会计年度

C.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3 个完整会计年度

D.创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2 个完整会计年度。持续督导的期间自证券上市之日起计算

29、发行人临时报告披露的信息涉及( )等重大事项的，保荐机构应当自临时报告披露之日起l0 个工作日内进行分析并在中国证监会指定网站发表独立意见。

A.募集资金

B.关联交易

C.委托理财

D.为他人提供担保

30、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》明确，上市公司应当在募集资金到账后与( )签订募集资金专户存储三方监管协议。

A.保荐机构

B.上海证券交易所

C.存放募集资金的商业银行

D.股东

31、发行人有下列( )情形之一的，应当及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构。

A.变更募集资金及投资项目等承诺事项

B.发生关联交易、为他人提供担保等事项

C.履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项

D.发生违法违规行为或者其他重大事项

32、证券发行上市保荐业务工作底稿包括( )。

A.保荐机构尽职调查文件

B.保荐机构从事保荐业务的记录

C.保荐机构上市保障业务内部管理制度

D.申请文件及其他文件

2012年证券从业考试科目证券发行与承销考前模拟题汇总

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