证券从业资格证

21、高持股量股东是指配售及资本化发行后有权行使本公司股东大会( )或以上的投票权而且不是上市时管理层股东的那些股东。

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

22、内地企业在香港创业板发行与上市，新申请人必须证明在其呈交上市申请的日期之前，在大致相同的拥有权及管理层管理下，一般要求具备至少( )个月的活跃业务记录。

A.6

B.18

C.20

D.24

23、我国境内上市公司所属企业境外上市，其中“境外”是指( )。

A.国际货币市场

B.欧洲货币市场

C.境外证券市场

D.国际金融市场

24、正式承销前的市场预测和承销协议签署具备( )。

A.有限的商业和法律意义

B.无限的商业和法律意义

C.正式的商业和法律意义

D.暂时的商业和法律意义

25、上市公司所属企业申请境外上市，上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份，不得超过所属企业到境外上市前总股本的( )。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

26、外资股招股说明书中，在( )项目下应说明编制招股章程所依据的法规与规则。

A.概要

B.封面

C.风险因素

D.绪言

27、上市公司所属企业申请境外上市，应当符合：上市公司最近1 个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的( )。

A.20%

B.30%

C.50%

D.60%

28、国际推介的对象主要是( )。

A.个人投资者

B.机构投资者

C.政府机构

D.监管部门

29、内地企业在香港创业板发行与上市，如发行人具备12 个月活跃业务记录，至少有300名股东，其中持股量最高的5 名及25 名股东合计的持股量分别不得超过公众持有的股本证券的( )。

A.30%及50%

B.35%及40%

C.35%及50%

D.30%及40%

30、内地企业在香港创业板发行与上市，如新申请人具备24 个月活跃业务记录，市值则实际上不得少于( )万港元;如新申请人具备12 个月活跃业务记录，市值则不得少于( )亿港元。

A.4 600，5

B.4 000，5

C.4 600，4

D.5 000，5

2012年证券从业考试科目证券发行与承销第十章讲义汇总

（责任编辑：xll）