证券从业资格证

31、上市公司境外上市的财务顾问应该自持续督导工作结束之后的10 个工作日内向中国证监会、证券交易所报送( )。

A.持续上市总结报告书

B.招股说明书

C.信息备忘录

D.招股章程

32、内地企业在香港创业板发行与上市，上市时的管理层股东及高持股量股东于上市时必须最少共持有新申请人已发行股本的( )。

A.20%

B.30%

C.35%

D.50%

33、上市公司所属企业境外上市时会聘请财务顾问，财务顾问尽职调查以确保公司境外上市之后仍保持独立的持续上市地位，保留的( )具有持续经营能力。

A.全部资产与业务

B.核心资产与业务

C.流动资产与业务

D.核心资产与主营业务

34、管理层股东是指控制( )或以上的投票权，并能对管理层作出指令或发挥影响力的股东。

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

35、H 股上市公司要求审核委员会成员须有至少( )名成员，并必须全部是( )。

A.3，执行董事

B.3，非执行董事

C.5，执行董事

D.5，非执行董事

36、内地企业在香港创业板的发行与上市，如属新的申请人，其申报会计师最近期报告的财政期间不得早于上市文件刊发日期前( )个月。

A.1

B.3

C.6

D.9

37、内地企业在香港创业板发行与上市的，若上市时预计市值不少于( )亿港元，则要求有至少l2 个月的活跃业务记录。

A.2

B.5

C.7

D.10

38、内地企业在香港创业板发行与上市的，若会计师报告显示过去l2 个月营业额不少于( )亿港元，则要求有至少l2 个月的活跃业务记录。

A.2

B.5

C.7

D.10

39、上市公司所属企业申请境外上市，要求最近( )个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业净资产不得超过上市公司合并报表净资产的( )。

A.1，20%

B.1，30%

C.2，20%

D.2，30%

40、财务顾问应当在上市公司所属企业到境外上市当年剩余时间及其后( )个完整会计年度，持续督导上市公司维持独立上市地位。

A.1

B.2

C.3

D.4

41、所属企业到境外上市，上市公司应当在所属企业获准境外发行上市后( )履行信息披露义务。

A.次日

B.第3 日

C.第4 日

D.第5 日

42、上市公司所属企业申请到境外上市，应当按照( )的要求编制并报送申请文件及相关材料。

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.商务部

D.全国工商管理总局

43、依据中国香港有关监管规则的要求，在招股说明书正式披露和申报注册之前，所有董事应当签署( )。

A.权利声明书

B.义务声明书

C.股份保持声明书

D.责任声明书

44、簿记定价主要是统计投资者在不同价格区间的订单需求量，以把握投资者需求对价格的( )。

A.敏感性

B.适应性

C.偏好性

D.倾向性

2012年证券从业考试科目证券发行与承销第十章讲义汇总

（责任编辑：xll）