证券从业资格证

二 多选

(61)中国证券登记结算有限责任公司为投资者开立证券账户而委托的开户代理机构包括()。

A证券公司

B商业银行

C证券交易所

D中国证券登记结算有限责任公司境外B股结算会员

题 型：常识题

页 码：25

难 易 度：易

专家答案：ABD解析内容 开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券开户业务的证券公司、商业银行和中国证券登记结算有限责任公司境外B股结算会员。

(62)2010年1月22日，中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了以下规定()。

A最近6个月净资本均在50亿元以上

B最近一次证券公司分类评级为B类

C具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券，自有资金占净资本的比例相对较低

D融资融券业务试点实施方案通过了中国证券业协会组织的专业评价

题 型：常识题

页 码：251-252

难 易 度：易

专家答案：AD解析内容 要求：最近一次证券公司分类评级为A类。 具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券，自有资金占净资本的比例相对较高。

(63)证券经纪商向证券交易所申报委托指令的原则是( )。

A效率优先

B价格优先

C客户优先

D时间优先

题 型：常识题

页 码：38

难 易 度：易

专家答案：CD解析内容 证券经纪商接受客户委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。

(64)投资者办理证券转托管时，转出证券营业部受理投资者申请时，核对投资者的()。

A身份证

B证券账户

C转入证券营业部席位代码

D转出证券营业部席位代码

题 型：常识题

页 码：29

难 易 度：易

专家答案：ABC解析内容 投资者办理证券转托管时，转出证券营业部受理投资者申请时，核对投资者的身份证、证券账户和转入证券营业部席位代码等。

(65)上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容包括()等。

A证券简称

B最新成交价格

C当日累计成交数量

D当日最高成交价格

题 型：常识题

页 码：75

难 易 度：易

专家答案：ABCD解析内容 连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：证券代码、证券简称、前收盘价格、最新成交价格、当日最高成交价格、当日最低成交价格、当日累计成交数量、当日累计成交金额、实时最高5个买入申报价格和数量、实时最低5个卖出申报价格和数量。

(66)关于证券资产管理业务，下列说法正确的有()。

A证券公司从事资产管理业务，净资本不低于2亿元人民币

B证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元

C证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元

D证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告

题 型：常识题

页 码：216，218，240

难 易 度：易

专家答案：ABCD解析内容 考核资产管理业务内容。

(67)为了加强对证券经纪人的管理，证券公司应当()。

A与接受委托的证券经纪人签订委托合同，确认证券经纪人的授权范围，并对经纪人的执业行为进行监督

B应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训

C对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质

D建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度

题 型：常识题

页 码：142-143

难 易 度：易

专家答案：ABCD解析内容 考核证券公司的经纪人管理制度。

(68)纳入结算参与人最低备付金限额计算的交易品种包括()。

AETF、LOF二级市场买入金额

B买断式回购到期购回金额

C债券回购初始融出资金金额

D采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额

题 型：常识题

页 码：313

难 易 度：中

专家答案：ACD解析内容 最低结算备付金限额=上月证券买入金额/上月交易天数*最低结算备付金比例，其中上月证券买入金额包括在证券交易所上市交易的A股、基金、ETF、LOF、权证、债券以及未来新增的、采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额、证券回购初始融出资金金额和到期购回金额，但不包括买断式回购到期购回金额。

(69)下列有关开盘价和收盘价的表述中，正确的有( )。

A前收盘价可能成为当日收盘价

B沪深证券交易所的收盘价为当日证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价

C沪深证券交易所的开盘价只能通过集合竞价方式产生

D按照一般的意义，开盘价和收盘价分别是交易日证券的首、尾买卖价格

题 型：常识题

页 码：69

难 易 度：易

专家答案：AD解析内容 常识题。深交所的收盘价通过集合竞价方式产生，收盘集合竞价产生不了收盘价的，以当日证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价为收盘价。证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。

(70)根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分，客户可分为()。

A直接关系型

B间接关系型

C朋友关系型

D陌生关系型

题 型：常识题

页 码：135

难 易 度：易

专家答案：ABD解析内容 根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分，客户可分为直接关系型、间接关系型和陌生关系型3种主要类型。

(71)下列行为中属于操纵市场行为的包括( )。

A通过合谋，集中资金优势联合或者连续买卖，操纵证券交易量

B在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格

C通过合谋，集中资金优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格

D与他人串通，以约定的时间、价格、方式相互交易，影响证券交易量

题 型：常识题

页 码：209

难 易 度：易

专家答案：ABCD解析内容 考察操纵市场行为的种类。

(72)证券公司将其管理的客户资产投资于()发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。

A本公司

B资产托管机构

C与资产托管机构有关联方关系的公司

D与本公司有关联方关系的公司

题 型：常识题

页 码：219-220

难 易 度：易

专家答案：ABCD解析内容 此题考察对证券公司办理资产管理业务时的一般规定。

(73)在清算过程中，除应计算应收和应付价款外，还需将()纳入净额清算中。

A印花税

B手续费

C监管费

D应收的现金分红、利息

题 型：常识题

页 码：314

难 易 度：易

专家答案：ABCD解析内容 在实践中还包括转让限售股应缴纳的个人所得税等

(74)证券交易内幕信息的知情人包括()。

A发行人的董事、监事、高级管理人员

B持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员

C发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

D由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员

题 型：常识题

页 码：207

难 易 度：易

专家答案：ABCD解析内容 考察证券交易内幕信息的知情人种类。

(75)下列关于非柜台委托说法正确的是()。

A因客户操作失误造成的损失由客户和证券经纪商共同承担

B对证券公司电脑系统和证券交易所交易系统拒绝受理的委托，均视为无效委托

C网上委托的终端包括电子计算机、手机等设备

D客户在办理网上委托的同时，也应当开通柜台委托、电话委托等其他方式

题 型：常识题

页 码：30-31

难 易 度：易

专家答案：BCD解析内容 因客户操作失误造成的损失由客户自行承担。

(76)在沪深证券交易所，( )实行当日回转交易。

A债券

B权证

CB股

D深交所专项资产管理计划收益权份额协议

题 型：常识题

页 码：64

难 易 度：易

专家答案：ABD解析内容 债券和权证实行当日回转交易，B股实行次交易日起回转交易。深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易也实行当日回转交易。

(77)关于计价单位和最小变动价位，以下说法正确的是()。

A股票交易的报价为每股价格

B债券现券买卖为每百元面值债券的价格

CA股的最小变动单位为0.01元人民币

D基金的最小变动单位为0.005元人民币

题 型：常识题

页 码：36

难 易 度：中

专家答案：ABC解析内容 基金的最小变动单位为0.001元人民币。

(78)证券结算是指( )。

A登记

B清算

C交收

D收盘

题 型：常识题

页 码：314

难 易 度：易

专家答案：BC解析内容 证券交易的结算可以划分为清算和交收两个环节。

(79)下列有关证券交易所质押式回购的清算与交收说法正确的有()

A在回购交易存续期间，融资方需在质押库中存放足额的债券作为质押

B到期购回金额等于购回价格乘以成交金额

C违约后第一个交易日起，中国结算公司有权依法处分质押券

D分为初始清算交收和到期清算交收

题 型：常识题

页 码：294

难 易 度：易

专家答案：AD解析内容 违约后第二个交易日起，中国结算公司有权依法处分质押券;

到期购回金额=购回价格*成交金额/100

(80)境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有( )。

A有效身份证件

B拟选择指定商业银行的借记卡

C证券账户注册申请表

D《证券交易委托代理协议书》

题 型：常识题

页 码：95

难 易 度：易

专家答案：AC解析内容 “拟选择指定商业银行的借记卡、《证券交易委托代理协议书》”是自然人申请开立资金账户所需提供的材料。

（责任编辑：cxy）