证券从业资格证

(81)关于权证交易和权证行权，以下说法正确的是( )。

A当日行权申报指令，当日有效，当日可以撤销

B当日行权取得的标的证券当日可以卖出

C当日买进的权证当日可以行权

D权证交易不实行价格涨跌幅限制

题 型：常识题

页 码：183-184

难 易 度：中

专家答案：AC解析内容 当日行权取得的标的证券当日不得卖出，权证交易实行价格涨跌幅限制。

(82)按照风险形成的原因划分，证券结算风险包括()。

A信用风险

B流动性风险

C法律风险

D结算银行风险

题 型：常识题

页 码：318-319

难 易 度：易

专家答案：ABCD解析内容 证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险，根据成因，大致可以将证券结算风险分为：信用风险、流动性风险、操作风险、法律风险、结算银行风险。

(83)按深圳证券交易所相关规定，通过交易单元可办理的业务有( )。

A股票的大宗交易

BETF的申购与赎回

C融资融券交易

D特定证券的主交易商报价

题 型：常识题

页 码：20，21

难 易 度：中

专家答案：ABCD解析内容 交易单元的业务权限。

(84)合格投资者投资运作的一般规定包括( )。

A合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托1家境内证券公司进行证券交易

B合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者只能委托1个托管人

C合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易

D合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者可以委托3个托管人

题 型：常识题

页 码：81

难 易 度：易

专家答案：BC解析内容 每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易;每个合格投资者只能委托1个托管人。

(85)关于股票上网发行资金申购程序，下列说法正确的有( )。

A每一账户的申购数量都有上限

B会计师事务所必须对申购资金的到位情况进行核查，并出具验资报告

C申购期间由证券登记结算公司对申购资金进行冻结

D申购资金必须在申购前足额存入申购账户，否则申购无效

题 型：常识题

页 码：162-163

难 易 度：中

专家答案：ABCD解析内容 以上选项均正确。

(86)关于证券登记，下述说法正确的有( )。

A证券登记是规范证券发行和证券交易过户的关键所在

B证券登记是保障投资者合法权益的重要环节

C证券登记具有确定或变更具体证券持有人及其权利的法律效力

D证券登记是证券登记结算公司为证券公司建立和维护证券持有人名册的行为

题 型：常识题

页 码：303

难 易 度：易

专家答案：ABC解析内容 证券登记是证券登记结算公司为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。其他三个选项都对。

(87)理财顾问服务具有( )的特点。

A顾问性

B综合性

C长期性

D专业性

题 型：常识题

页 码：139

难 易 度：易

专家答案：ABCD解析内容 理财顾问服务具有顾问性、专业性、综合性和长期性的特点。

(88)防范证券经纪业务的技术风险主要应从( )等方面着手。

A信息系统建设和管理

B软硬件设施

C信息系统运行管理制度

D系统故障及业务应急处理预案

题 型：常识题

页 码：148

难 易 度：易

专家答案：ABCD解析内容 此题考察技术风险防范的措施。

(89)按照公开原则，证券市场参与各方应依法()向社会发布有关信息。

A完整

B真实

C及时

D准确

题 型：常识题

页 码：2

难 易 度：易

专家答案：ABCD解析内容 此题考察证券交易原则中的公开原则。

(90)对证券初始登记进一步可划分为( )。

A股份初始登记

B基金募集登记

C债券发行登记

D权证发行登记

题 型：常识题

页 码：304

难 易 度：易

专家答案：ABCD解析内容 以上均是初始登记的进一步划分，还包括交易型开放式指数基金发行登记。

(91)关于定向资产管理专用证券账户，下列说法中错误的有()。

A专用证券账户应当以客户的名义开立，客户也可以申请将其普通证券账户转换为专用证券账户

B同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户或者一个深圳证券交易所专用证券账户

C专用证券账户只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用，不得办理转托管或者转指定

D证券公司、客户可以将专用证券账户转让给他人使用

题 型：常识题

页 码：224

难 易 度：易

专家答案：BD解析内容 同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户;证券公司、客户不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用。

(92)证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与()签订书面定向资产管理合同。

A证券交易所

B客户

C托管机构

D基金管理公司

题 型：常识题

页 码：226

难 易 度：易

专家答案：BC解析内容 证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同。

(93)按照我国现行有关制度规定，法人在证券经纪商处开立资金账户应提交的材料有( )。

A法人营业执照正本(或副本)或注册登记证书及加盖公章的复印件

B加盖公章的法定代表人证明书原件及法定代表人身份证复印件

C法人同名证券账户卡及复印件

D银行结算账户证明文件原件

题 型：常识题

页 码：104

难 易 度：易

专家答案：ABCD解析内容 考察法人在证券经纪商处开立资金账户应提交的材料。

(94)关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间的规定，以下表述正确的是( )。

A在国家法定假日，交易时间为正常交易日的一半

B证券交易所交易时间内因故停市，交易时间不做顺延

C证券交易所可以调整交易时间，但须经中国证监会批准

D在国家法定假日，证券交易所市场不休市

题 型：常识题

页 码：39

难 易 度：易

专家答案：BC解析内容 在国家法定假日，证券交易所市场休市。

(95)下列关于中国结算公司上海分公司的债券买断式回购结算的说法正确的有()。

A对于买断式回购到期购回结算，中国结算公司上海分公司按成交记录完成买断式回购到期购回交收

B结算参与人多笔应付、应收不做轧差处理，同一笔交易不拆分交收

C中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回结算不提供交收担保

D国债买断式回购到期购回结算的交收时点为R+2日14：00。

题 型：常识题

页 码：301

难 易 度：易

专家答案：ABC解析内容 国债买断式回购到期购回结算的交收时点为R+1日14：00。

(96)下列尚未公开的事项中，属于内幕信息的是( )。

A公司的经营方针和经营范围的重大变化

B涉及公司的重大诉讼

C公司的董事、1/4以上的监事或者经理发生变动

D公司债务担保的重大变更

题 型：常识题

页 码：207-208

难 易 度：易

专家答案：ABD解析内容 ‘公司的董事、‘1/3’以上的监事或者经理发生变动’属于内幕信息;其他均属于内幕信息。

(97)证券自营业务信息报告内容包括()。

A自营业务账户、席位情况

B涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策

C自营风险监控报告

D建立的防火墙制度的执行情况

题 型：常识题

页 码：206

难 易 度：易

专家答案：ABC解析内容 证券自营业务信息报告内容不包括防火墙制度的执行情况。

(98)客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立( )。

A客户信用交易担保证券账户

B客户信用交易担保资金账户

C客户信用证券账户

D客户信用资金台账

题 型：常识题

页 码：256

难 易 度：易

专家答案：CD解析内容 客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立信用证券账户、信用资金台帐和信用资金帐户。信用证券账户是客户信用交易担保证券账户的二级证券帐户，信用资金帐户是客户信用交易担保资金账户的二级帐户。

(99)按深圳证券交易所规定，以下关于交易单元的说法正确的是( )。

A会员可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报

B会员可只可通过一个网关进行一个交易单元的交易申报

C会员不可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报

D会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报

题 型：常识题

页 码：21

难 易 度：易

专家答案：AD解析内容 会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，也可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报。

(100)下列市场中，不属于证券交易市场的有()。

A一级市场

B二级市场

C发行市场

D初级市场

题 型：常识题

页 码：无页码见解析

难 易 度：易

专家答案：ACD解析内容 发行市场又称一级市场、初级市场;交易市场又称二级市场、次级市场。

（责任编辑：cxy）