证券从业资格证

41、中国银行间市场交易商协会组织市场成员制定了《银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引》([2009]第15 号)，于( )发布施行。

A.2009 年7 月22 日

B.2009 年9 月6 日

C.2009 年10 月12 日

D.2009 年11 月9 日

42、上海证券交易所《关于调整公司债券发行、上市、交易有关事宜的通知》(上证债字[2009]187 号)于( )发布。

A.2009 年7 月12 日

B.2009 年9 月22 日

C.2009 年10 月25 日

D.2009 年11 月2 日

43、对于商业银行设立的金融租赁公司，资质良好但成立不满( )年的，应由具有担保能力的担保人提供担保。

A.1

B.2

C.3

D.4

44、金融租赁公司注册资本金不低于( )亿元人民币或等值的自由兑换货币，汽车金融公司注册资本金不低于( )亿元人民币或等值的自由兑换货币。

A.2，3

B.3，5

C.5，8

D.7，9

45、从2002 年第2 期开始，凭证式国债的发行期限缩短至( )以内。

A.1 个月

B.1 个季度

C.半年

D.1 年

46、在招投标工作结束后，各中标机构逾时未填制“债权托管申请书”，国债招投标系统默认全部在( )托管。

A.中央国债登记结算有限责任公司

B.中国证券登记结算有限责任公司

C.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

D.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

47、财政部与中国人民银行联合发布的《储蓄国债(电子式)管理办法(试行)》(财库[2009]73 号)于( )发布。

A.2009 年4 月30 日

B.2009 年6 月30 日

C.2009 年9 月30 日

D.2009 年11 月30 日

48、首期发行短期融资券的，应至少于发行日前( )工作日公布发行文件;后续发行的，应至少于发行日期( )工作日公布发行文件。

A.3 个，3 个

B.5 个，3 个

C.5 个，5 个

D.3 个，5 个

49、证券评级机构与评级对象存在( )关系的，不得受托开展证券评级业务。

A.同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到3%

B.受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到6%

C.证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到4%

D.证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前7 个月时曾买卖受评级证券

50、下列人员中，可在资信评级机构中负责证券评级业务的是( )。

A.被金融监管机构采取市场禁入措施，且禁入期未满

B.上年曾因违法经营受到行政处罚

C.最近3 年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

D.在中国境内或者香港、澳门等地区工作满2 年的境外人士

2012年证券从业考试科目证券发行与承销考前模拟题汇总

（责任编辑：xll）