证券从业资格证

101.下列可以销售证券投资基金的是(　)

A.商业银行与保险公司

B.证券公司

C.金融咨询机构

D.基金管理公司

102.根据支付时间的不同，开放式基金的销售的费用可分为(　)

A.前端费

B.或有递延费用

C.后端费

D.递延销售费

103.封闭式基金扩募或续期，应当具备下更条件(　)

A.年收益率高于全国平均水平

B.基金托管人基金管理人最近3年内无重大违法无尽无休行为

C.基金持有人大会和基金管理人同意扩募或者续期

D.中国证监会规定的其他条件

104.开放式基金成立后的存续期内，出现(　)情况基金管理应该及时向中国证监会报告，说明原因及解决方案

A.有效持有人数连续20个工作日达不到100人

B.连续20个工作日内最低基金资产净额低于5000万元

C.有效持有人数30个工作日达不到100人

D.连续20个工作日最低基金资产净额低于1亿元

105.经中国证监会批准，封闭式基金可以转为开放式基金的情形包括(　)

A.基金管理人申请

B.基金持有人大会决议通过

C.出现基金契约或基金规定的情形

D.基金托管人申请

106.基金终止的原因有(　)

A.封闭式基金存续期满未续期的

B.基金持有人大会决定

C.原基金管理人托管人职责终止，没有新基金管理人基金托管人承接的

D.基金合同或基金章程规定的其他情形

107.基金清算程序是(　)

A.基金清算小组接管基金资产

B.确认和清理基金资产

C.对基金资产进行估价

D.对基金资产进行分配

108.下列文件中，基金管理公司申请上市需要提交的有(　)

A.上市申请书上市公告书及交易所一至二名会员罢免的上市推荐书

B.基金契约基金托管协议和基金募集资金的验资报告

C.中国证监会批准基金管理人设立的文件和中国证监会及中国人民银行对基金托管人的审批文件

D.基金管理人和基金托管人的营业执照

109.基金支运作费有以下几类(　)

A.营销费用

B.过户费

C.交易佣金

D.其他手续费

110.我国对基金账户股票账户和资金账户的规定包括(　)

A.每个身份证只允许开设一个基金账户，已开设股票账户的者，不可以再开设基金账户

B.投资者必须持本人身份证到户口所在地开户机构办理开设基金账户的手续，不得由他代办，也不可以在异愅地开设基金账户

C.投资者的一个资金账户只能对应一个股票账户或基金账户;一个股票账户或基金账户只能对应一个资金账户

D.基金账户不得用于买卖股票，股票账户可以用于买卖基金

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（责任编辑：中大编辑）