证券从业资格证

111.我国基金交易的委托特点有(　)

A.基金单位的买卖采用"三公"原则、价格优先原则和时间优先原则

B.基金交易委托以标准手数为单位进行，价格变化单位为0.01元

C.在证券市场的营业日可以随时委托买卖基金单位

D.基金的实行T+1交割制度

112.目前我国个人投资者投资基金可以免征的税收包括(　)

A.营业税

B.印花税

C.个人所得税

D.其他税收

113.基金从证券市场中取得的收入包括(　)

A.买卖股票债券的减价收入

B.债券的利息收入

C.股票的股息红利收入

D.其他收入

114.理公司设立的组织机构有(　)

A.股东会

B.董事会

C.监事会

D.工会

115.基金的运作流程包括(　)

A.投资决策

B.投资的执行与调整

C.投资执行结果评估与报告

D.基金的结算

116.基金管理公司的风险包括投资风险业务运作风险战略风险(　)等

A.监察风险

B.信托风险

C.市场风险

D.流动性风险

117.监察稽核的方法包括监听监视记录抽查法，人员询问法和综合分析法，(　)等

A.账表核实法

B.资料审阅法

C.重点项目抽查法

D.现场观察法

118.证券投资管理人必须要了解客户，因为(　)

A.了解客户是证券投资管理者制定具体的投资战略与投资策略的不可或缺的前提和基础

B.不同客户具有不同的财务与税收状况，对未来收入和支出现金流的预期不同

C.不同的客户具有不同的承受能力

D.不同客户受到的投资法律法规限制不同

119.证券投资管理者在认识自己的过程中，需要回答的两个根本性问题是(　)

A."人是滞能够战胜市场"

B."人是否应与市场和谐相处"

C."调进是否永远是对的"

D."收益是否与风险一致"

120.绩效评估的核心是(　)

A.考察并评价管理者是否承受了预期的风险

B.考察并评价是否获利了预期的收益

C.考察并评价管理　者的综合表现

D.考察并评价管理的资金规模

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