法律资格考试

一、单项选择题

1、依据《证券法》的有关规定，证券交易所的总经理由何机构任免( )

A.证券交易所的理事会

B.国务院

C.国务院证券监督管理机构

D.证券业协会

正确答案：C

2、下列哪些人员不得招聘为证券交易所的从业人员?( )

A.因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所从业人员

B.证券从业律师王某因违法被撤销证券从业资格已满6年

C.张某因故和某证券公司解除劳动合同

D.已辞职原为某国家机关工作人员的李某

正确答案：A

3、依据《证券法》的规定，对采取溢价发行的股票，其股票价格应如何决定( )

A.应由国务院证券监督管理机构决定

B.由发行人与承销的证券公司协商确定

C.应由股票发行人与证券监督管理机构商议决定

D.应由股票发行人和承销的公司协商确定，并报证券监督管理机构批准

正确答案：B

4、为股票发行出具审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件的有关专业人员在哪个期间不得买卖该种股票?( )

A.在该股票承销期内

B.在其审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件成为公开信息前

C.在该股票承销期内及期满后6个月内

D.上述文件公开后5个工作日内

正确答案：C

5、向社会公开发行的证券票面总值超过多少的，应当由承销团承销?

A.3000万元

B.1500万元

C.6000万元

D.5000万元

正确答案：D

6、因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定什么?( )

A.技术性停牌

B.临时停市

C.及时提出报告

D.采取制裁措施

正确答案：B

7、某公司申请其首次发行的公司债券上市交易，下列选项哪一个不符合公司债券上市的法定条件( )

A.该债券的期限为1年

B.该债券的实际发行额为6000万元

C.该公司的年资产额为1.5亿元

D.该公司最近3年平均可分配利润足以支付公司债券的10个月的利息

正确答案：D

8、为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，在该股票承销期内和期满后( )内，不得买卖该种股票。为上市公司出具审计报告，资产评估或者法律意见书等文件的专业机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后( )之内，不得买卖该种股票。

A.3个月、15日

B.3个月、10日

C.6个月、5日

D.6个月、10日

正确答案：C

9、依照《证券法》，以下关于公司公开发行新股的条件的叙述，哪项是正确的?

A前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上

B公司预期利润率可达同期银行存款利率

C最近三年连续盈利，并可向股东支付股利

D最近三年内财务会计文件无虚假记载

正确答案：D

10、依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的?

A有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元

B累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十

C最近三年连续盈利

D公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出

正确答案：B

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（责任编辑：gx）