证券从业资格证

21、2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面()。

A.明确了公开发行和非公开发行的界限

B.规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化社会公众监督

C.明确了进一步发挥中介机构的市场服务职能

D.将证券上市核准权赋予证券交易所，强化了证券交易所的监管职能

22、保荐机构内部控制制度未有效执行，中国证监会自确认之日起可采取的监管措施有( )。

A.暂停其保荐机构资格3个月

B.情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月

C.情节严重的，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人

D.情节特别严重的，撤销其保荐机构资格

23、发行人出现下列( )情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。

A.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B.公开发行证券上市当年即亏损

C.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符

D.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏

24、国债承销团的组建须遵循( )。

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.在保持成员基本稳定的基础上实行优胜劣汰

25、集合票据，是指2个(含)以上、10个(含)以下具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以( )方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。

A.统一产品设计

B.统一券种冠名

C.统一信用增进

D.统一发行注册

26、保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取( )等监管措施。

A.监管谈话

B.责令进行业务学习

C.出具警示函

D.认定为不适当人选

27、保荐机构和保荐代表人在向中国证监会推荐企业发行上市前，要在推荐文件中对发行人的( )等作出必要的承诺。

A.成长性

B.信息披露质量

C.独立性

D.持续经营能力

28、中国证监会可以按照分类监管原则，根据证券公司的( )情况，对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。

A.治理结构

B.收益水平

C.内控水平

D.风险控制

29、证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过( )有效控制包销风险。

A.事先评估

B.制订风险处置预案

C.建立奖惩机制

D.扩大分销渠道

30、保荐机构的注册登记事项包括( )。

A.保荐机构名称、成立时间、注册资本、注册地址、主要办公地址和法定代表人

B.保荐机构的主要股东情况

C.保荐机构的董事、监事和高级管理人员情况

D.保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人情况

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