证券从业资格证

第六章 证券市场运行

熟悉证券发行市场和交易市场的概念及两者关系；掌握发行市场的含义、构成和证券发行制度、发行方式、承销方式、发行价格；掌握证券交易所的定义、特征、职能和运作系统、交易原则和交易规则；熟悉证券交易所的组织形式、上市制度；掌握中小企业板块的含义、设立原则、总体设计、制度安排；熟悉上市公司非流通股转让的安排；熟悉场外交易市场的定义、特征和功能；熟悉我国的代办转让系统。
掌握股票价格平均数和股票价格指数的概念和功能，了解其编制步骤和方法；掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数；了解主要国际证券市场及其股价平均数、股价指数。
掌握证券投资收益和风险的概念；熟悉股票和债券投资收益的来源和形式；熟悉股票和债券直接收益率和持有期收益率的计算；掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义，熟悉其来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。

第一节发行市场和交易市场

证券市场是证券买卖交易的场所，也是资金供求的中心。证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。证券发行市场又称一级市场、初级市场；证券交易市场又称二级市场、次级市场。证券市场的两个组成部分，既相互依存，又相互制约。证券发行市场是交易市场的基础和前提，交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件。此外，交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格。

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